涉多起投資者糾紛，向協(xié)會提交虛假信息，高管任職違反規(guī)定，前海麒麟被撤銷管理人登記

每經(jīng)記者 姚亞楠    每經(jīng)編輯 彭水萍

近日，中基協(xié)發(fā)布了對深圳前海麒麟上善基金管理有限公司（以下簡稱前海麒麟）的《紀(jì)律處分復(fù)核決定書》。《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，去年12月，前海麒麟因在產(chǎn)品備案時填報虛假信息、未及時備案私募基金產(chǎn)品、高管及任職員工違反規(guī)定等違規(guī)行為，被中基協(xié)取消會員資格、撤銷管理人登記。隨后，前海麒麟向協(xié)會提交了復(fù)核申請書，請求減輕對其的紀(jì)律處分。

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中基協(xié)新發(fā)布的《紀(jì)律處分復(fù)核決定書》顯示，對前海麒麟的申辯意見不予采納，其管理人登記被撤銷。

涉及多起投資者糾紛，向協(xié)會提交虛假信息

據(jù)公開資料顯示，前海麒麟成立于2013年，注冊資本5000萬元，法定代表人為鐘麟。根據(jù)此前中基協(xié)出具的《紀(jì)律處分決定書》，前海麒麟在管產(chǎn)品深圳昊宸鑫盛股權(quán)投資基金管理中心（有限合伙）（以下簡稱深圳昊宸），由四川省昊宸資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱四川昊宸）擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人，前海麒麟曾與四川昊宸簽署《基金移交管理協(xié)議》約定，四川昊宸和前海麒麟管理的另一只私募產(chǎn)品完成對標(biāo)的企業(yè)的出資后，由前海麒麟擔(dān)任深圳昊宸的執(zhí)行事務(wù)合伙人負(fù)責(zé)全面管理。

上述《基金移交管理協(xié)議》簽訂時，深圳昊宸已向標(biāo)的企業(yè)轉(zhuǎn)款4100萬元。而前海麒麟備案時向協(xié)會提交的信息顯示，基金募集方式為其自行募集、實繳出資額僅為1100萬元，且向協(xié)會明確說明深圳昊宸不存在管理人變更事宜，與事實明顯相悖，這違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第十一條的規(guī)定。

此外，《紀(jì)律處分決定書》還指出，前海麒麟未盡到管理人審慎勤勉義務(wù)，前海麒麟、深圳昊宸、四川昊宸涉及多起投資者糾紛，主要系四川昊宸作為深圳昊宸的原管理人向多名自然人募集資金但未予登記確權(quán)?！都o(jì)律處分復(fù)核決定書》顯示，前海麒麟曾申辯因四川昊宸未按合同約定移交財務(wù)資料，導(dǎo)致其對具體投資者名單、募集戶和托管戶流水等信息并不知情。但根據(jù)《基金移交管理協(xié)議》，前海麒麟已知悉深圳昊宸完成出資4100萬元，與備案實繳出資額明顯不符，前海麒麟應(yīng)當(dāng)知道深圳昊宸存在其他投資者但疏于查證，反而向協(xié)會提交虛假信息，導(dǎo)致投資者權(quán)益未得到有效保護。

關(guān)聯(lián)機構(gòu)曾被中基協(xié)撤銷管理人登記

《紀(jì)律處分決定書》還顯示，前海麒麟未及時備案私募基金產(chǎn)品，2016年5月，深圳昊宸完成出資，7月前海麒麟在工商登記中變更為執(zhí)行事務(wù)合伙人，但直至2018年7月才完成產(chǎn)品備案，這違反了《登記備案辦法》第十一條規(guī)定。

此外，前海麒麟的辦公場所不獨立，高管及員工任職也違反了規(guī)定，其不僅與關(guān)聯(lián)方上海晟泰智睿資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱上海晟泰）共用辦公場所，任職高管也與上海晟泰相同，財務(wù)人員均為兼職，前海麒麟并未按規(guī)定填報關(guān)聯(lián)方上海晟泰，以上行為違反了《私募基金管理人登記須知》及《私募基金監(jiān)管辦法》的規(guī)定。

記者注意到，上海晟泰成立于2011年，法定代表人與前海麒麟同為鐘麟，今年1月，上海晟泰因無在職高級管理人員，公司僅有2名員工且1人為兼職，公司無獨立辦公場所，被中基協(xié)撤銷管理人登記。

此外，《紀(jì)律處分決定書》還指出，前海麒麟未更新股東變更信息且未填報多起涉訴的機構(gòu)誠信信息，法定代表人鐘麟曾被司法機關(guān)追究刑事責(zé)任并被依法羈押，未向協(xié)會報告，上述行為違反了《登記備案辦法》的相關(guān)規(guī)定?；谏鲜鍪聦?，中基協(xié)對于前海麒麟的申辯意見不予采納，對其采取“取消會員資格、撤銷管理人登記”的紀(jì)律處分。

今年以來，監(jiān)管加快出清“偽私募”“亂私募”，來自中基協(xié)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至4月18日，今年已注銷的私募基金管理人高達1699家，相比去年同期增長超4倍，其中，“協(xié)會注銷”的機構(gòu)是主力軍，從年度數(shù)據(jù)來看，今年以來被協(xié)會注銷的私募數(shù)量創(chuàng)出歷史新高。

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