大智慧實控人單日套現(xiàn)逾1.6億元 “提前”向公司支付5000萬元賠償款

每經(jīng)記者 曾劍    每經(jīng)編輯 陳俊杰    

2月下旬，全國首例投資者保護機構(gòu)代位追償董監(jiān)高案塵埃落定，大智慧（SH601519，股價8.32元，市值169億元）控股股東、實際控制人張長虹將支付給上市公司3.35億元全額賠償。如今，上市公司于4月13日收到了張長虹支付的第一筆賠償款5000萬元，該支付節(jié)點早于調(diào)解協(xié)議約定的截止日。

張長虹上述賠償應(yīng)該來自于其減持套現(xiàn)所得。就在4月12日，張長虹通過二級市場減持所持大智慧股票套現(xiàn)超過1.6億元。按照張長虹的計劃，其本輪減持股份數(shù)量上限為1.22億股。由于大智慧股價持續(xù)上漲，其套現(xiàn)總額有機會突破10億元。

實控人減持次日支付5000萬元賠償款

據(jù)大智慧4月13日晚間公告稱，因公司總股本增加導(dǎo)致股東持股比例被動稀釋及減持公司股份，張長虹及其一致行動人的累計權(quán)益變動比例達到 1.98%，其中，因主動減持導(dǎo)致的權(quán)益變動比例為0.98%。

具體來看，張長虹于4月12日通過集中競價方式減持所持大智慧股票1994萬股，減持比例為0.98%。以大智慧4月12日股價的最低點（8.47元/股）估算，張長虹上述減持套現(xiàn)達1.69億元。

與此同時，上市公司同步公告披露稱，公司于4月13日收到了張長虹根據(jù)調(diào)解書支付的第一筆款項5000萬元。

張長虹向大智慧賠錢事出有因。

由于大智慧2013年年度報告存在虛增利潤、調(diào)減成本費用、通過股權(quán)購買虛增收入等信息披露違法行為，導(dǎo)致公司股價暴跌，給投資者帶來了巨大的損失。2016年7月，證監(jiān)會對大智慧下達《行政處罰決定書》，對其及相關(guān)涉事人員進行行政處罰。

此后，諸多投資者陸續(xù)以該虛假陳述行為造成其投資損失為由，對大智慧及相關(guān)責(zé)任人提起證券虛假陳述責(zé)任糾紛訴訟。截至2021年11月12日，大智慧向投資者賠償了3.25億元。

期間，中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司（以下簡稱中證投服）購買了大智慧100股股票，作為股東于2021年4月向大智慧發(fā)送《股東質(zhì)詢建議函》，建議公司向相關(guān)責(zé)任人追償，但大智慧并未采納。在此情況下，投服中心以股東身份代表大智慧于2021年9月向上海金融法院提起股東代位訴訟。這是全國首例投保機構(gòu)股東代位訴訟案件。

此后，在投服中心督促下，大智慧后又主動提起訴訟，要求控股股東張某虹等人對剩余賠償款承擔(dān)連帶責(zé)任。

2月下旬，在上海金融法院的主持調(diào)解下，大智慧與張長虹達成調(diào)解協(xié)議。根據(jù)《民事調(diào)解書》，其中約定張長虹支付上市公司因履行民事判決支付的賠償款共計3.35億元，在今年12月31日前分四筆支付完畢，其中在5月31日前支付第一筆款項5000萬元，并在3月20日之前向公司支付85.96萬元案件受理費。在張長虹同意賠錢的情況下，中小投服也選擇了撤訴。

張長虹總套現(xiàn)金額有機會破10億元

值得一提的是，對于超3億元的賠償款，張長虹早已決定通過減持套現(xiàn)來支付。

2月21日，大智慧曾披露張長虹的股份減持計劃。減持計劃顯示，因和解支付金額巨大，出于資金需求，張長虹擬自公告披露日起15個交易日后的6個月內(nèi)，通過競價交易方式減持不超過4071.74萬股，占公司總股本的2%，通過大宗交易的方式減持不超過8143.48萬股，占公司總股本的4%。

彼時，中新經(jīng)緯曾給張長虹算了一筆賬。按照大智慧一段時間內(nèi)的股票均價估算，如果減持計劃全部完成，張長虹可套現(xiàn)8.62億元。

對于張長虹的套現(xiàn)金額可能遠超賠償款的問題，中新經(jīng)緯報道，大智慧董秘辦當(dāng)時曾表示，減持符合規(guī)定，具體減持多少要根據(jù)控股股東的資金安排需要，套現(xiàn)所得“除了賠償之外，可能用于別的需要，也有可能減持到3%夠賠償就停止。”

值得一提的是，在上述減持計劃披露后，大智慧股價仍然繼續(xù)走高。2月22日~4月13日，公司股價累計上漲17.85%。截至4月13日，公司股價報收于8.32元/股。如果大智慧股價持續(xù)強勢，而張長虹按照減持計劃頂格減持，其總套現(xiàn)金額可能會超過10億元。

封面圖片來源：每日經(jīng)濟新聞 劉國梅 攝