券商注意！廉潔從業(yè)情況納入薪酬管理體系

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

4月7日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者從業(yè)內(nèi)獲悉，中證協(xié)近期對《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細(xì)則》（以下簡稱《細(xì)則》）進(jìn)行了評估修訂，并于近日就修訂稿征求行業(yè)意見。目前正在實施的《細(xì)則》，由協(xié)會第六屆理事會第八次會議表決通過，2020年3月12日發(fā)布。

每經(jīng)記者梳理總結(jié)了《細(xì)則》修訂稿中的八大要點，包括明確廉潔從業(yè)將納入員工薪酬、后續(xù)晉升提拔的重要因素，以及投行業(yè)務(wù)廉潔從業(yè)“十不準(zhǔn)”等。

要點一：明確經(jīng)紀(jì)人、勞務(wù)派遣人員均被納入細(xì)則監(jiān)管

《細(xì)則》第二條明確規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是指證券公司及其境內(nèi)子公司會員；工作人員是指以公司名義開展業(yè)務(wù)的人員，包括與公司建立勞動關(guān)系的正式員工、與公司簽署委托協(xié)議的經(jīng)紀(jì)人、勞務(wù)派遣至公司的其他人員等。

要點二：明確證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人為廉潔從業(yè)第一責(zé)任人

《細(xì)則》第五條規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員及各層級管理人員、工作人員應(yīng)當(dāng)充分了解廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定，落實各項廉潔從業(yè)要求，并承擔(dān)相應(yīng)的廉潔從業(yè)責(zé)任。

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的高級管理人員負(fù)責(zé)落實廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對廉潔運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人是落實廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，各級負(fù)責(zé)人應(yīng)加強(qiáng)對所屬部門、分支機(jī)構(gòu)或子公司工作人員的廉潔從業(yè)管理，在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。

監(jiān)事會或者監(jiān)事對董事、高級管理人員履行廉潔從業(yè)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督。

要點三：廉潔從業(yè)將納入員工薪酬、后續(xù)晉升提拔的重要因素

《細(xì)則》第十條規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定覆蓋全體工作人員的廉潔從業(yè)規(guī)范，將工作人員廉潔從業(yè)情況納入人事及薪酬管理體系，并將工作人員廉潔從業(yè)情況考察和評估結(jié)果作為人員聘用、從業(yè)人員登記和后續(xù)管理、晉級、提拔、離職以及考核、薪酬管理、審計、稽核等事項的重要考量因素。

要點四：明確投行業(yè)務(wù)廉潔從業(yè)“十不準(zhǔn)”

《細(xì)則》第十五條列舉了十類證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程禁止的行為：

（一）以非公允價格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)；

（二）以非公允價格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購重組上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán)；

（三）以非公允價格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券；

（四）泄露證券發(fā)行詢價和定價信息，操縱證券發(fā)行價格；

（五）直接或者間接通過聘請第三方機(jī)構(gòu)或者個人的方式輸送利益；

（六）在證券發(fā)行與承銷過程中暗箱操作，以代持、信托等方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益；

（七）以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以承諾價格、利率、獲得批復(fù)及獲得批復(fù)時間等為手段招攬項目、商定服務(wù)費；

（八）違規(guī)收受發(fā)行人或者其利益關(guān)系人財物等不正當(dāng)利益，疏于履行中介機(jī)構(gòu)職責(zé)，幫助發(fā)行人欺詐上市或者發(fā)行證券；

（九）以不正當(dāng)方式教唆、指使、協(xié)助他人干預(yù)影響審核，在項目申報、審核、注冊過程中通過利益輸送、行賄等方式“圍獵”審核、監(jiān)管人員，利用證監(jiān)會系統(tǒng)在職人員或者離職人員及其近親屬等關(guān)系或者身份謀取不正當(dāng)利益；

（十）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

要點五：明確兩融與股質(zhì)業(yè)務(wù)“六不準(zhǔn)”

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在融資融券、股票質(zhì)押式回購交易等融資類業(yè)務(wù)開展過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

（一）違規(guī)為客戶提升授信額度，或者在融資資金、融券券源有限的情況下，違反公司相關(guān)制度私自決定錢券分配；

（二）向特定客戶以明顯低于公司資金成本或者同期市場資金價格的利率提供融資，或者違反公司規(guī)定設(shè)置較寬松的違約處置條件；

（三）為客戶違規(guī)使用融出資金、規(guī)避信息披露義務(wù)、違規(guī)減持等違規(guī)行為提供便利；

（四）違規(guī)向客戶提供資金、證券，或者違規(guī)為客戶融資、融券提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?/p>

（五）調(diào)查評估擔(dān)保物的真實性及其價值時弄虛作假；

（六）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

要點六：明確自營、資管、另類投資業(yè)務(wù)“十不準(zhǔn)”

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者提供有關(guān)服務(wù)的過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

（一）利用他人提供或者主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息等從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動；

（二）侵占或者挪用受托資產(chǎn)；

（三）不公平對待不同投資組合、同一受托產(chǎn)品的不同投資者，在不同賬戶之間輸送利益；

（四）以明顯偏離市場公允估值的價格進(jìn)行交易；

（五）編造、傳播虛假、不實信息，或者利用信息優(yōu)勢、資金優(yōu)勢、持股持券優(yōu)勢，單獨或者通過合謀，影響證券、期貨及其他衍生品交易價格、交易量；

（六）以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易；

（七）讓渡資產(chǎn)管理賬戶實際投資決策權(quán)限；

（八）代表投資組合對外行使投票表決權(quán)的過程中，不按照客觀獨立的專業(yè)判斷投票；

（九）串通相關(guān)方進(jìn)行明顯偏離公允價值的估值核算；

（十）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

要點七：明確經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員從業(yè)“八不準(zhǔn)”

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

（一）協(xié)助客戶通過提供虛假個人信息、偽造資料、代持等方式，向不滿足適當(dāng)性要求及合格投資者要求的客戶銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)；

（二）通過返還傭金或者其他利益、違規(guī)給予部分客戶特殊優(yōu)待等方式，輸送或者謀取不正當(dāng)利益；

（三）安排向特定客戶銷售顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易；

（四）違規(guī)向其他個人或者機(jī)構(gòu)泄露客戶資料、賬戶信息、交易情況等；

（五）委托不具備資質(zhì)的人員或者機(jī)構(gòu)招攬客戶，并輸送不正當(dāng)利益；

（六）以所在機(jī)構(gòu)名義或者以所在機(jī)構(gòu)員工身份，銷售未經(jīng)公司核準(zhǔn)銷售的金融產(chǎn)品；

（七）誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的交易，私下接受客戶委托從事證券投資，向客戶違規(guī)承諾投資收益或者承擔(dān)投資損失；

（八）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

要點八：明確證券投資咨詢業(yè)務(wù)“八不準(zhǔn)”

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

（一）收受任何可能對其獨立客觀執(zhí)業(yè)構(gòu)成影響的財物或者其他好處；

（二）違反獨立客觀執(zhí)業(yè)原則發(fā)布或者允諾發(fā)布有利于發(fā)行人、上市公司以及其他利益關(guān)系人的研究觀點；

（三）將證券研究報告內(nèi)容或者觀點優(yōu)先提供給公司相關(guān)銷售服務(wù)人員、客戶及其他無關(guān)人員；

（四）以不正當(dāng)手段為本人或者團(tuán)隊謀取有利評選結(jié)果、傭金分配收入或者績效考核結(jié)果；

（五）以個人名義開展證券投資顧問等業(yè)務(wù)；

（六）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

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