2023-03-17 16:23:45
每經AI快訊,3月17日,財政部對德勤和華融依法作出行政處罰。經查,華融2014至2019年度不同程度存在內部控制和風險控制失效、會計信息嚴重失真等問題。德勤未充分關注華融多項經濟業(yè)務實質,未穿透審計底層資產真實狀況,對重大投資事項忽略審批合規(guī)性,對已識別的異常交易未恰當發(fā)表審計意見,存在嚴重審計缺陷。
對中國華融資產管理股份有限公司給予10萬元罰款的行政處罰; 對華融致遠投資管理有限責任公司給予10萬元罰款的行政處罰; 對華融天澤投資有限公司給予10萬元罰款的行政處罰; 對華融華僑資產管理股份有限公司給予10萬元罰款的行政處罰; 對華融國際信托有限責任公司給予10萬元罰款的行政處罰; 對華融匯通資產管理有限公司給予10萬元罰款的行政處罰; 對華融瑞通股權投資管理有限公司給予10萬元罰款的行政處罰; 對華融實業(yè)投資管理有限公司給予10萬元罰款的行政處罰。 上述處罰為依據《中華人民共和國會計法》第四十三條等實施的頂格處罰。 根據情節(jié)輕重,對在華融相關公司年度財務會計報告上簽字的李某某等6名責任人,給予5萬元罰款的行政處罰,對李某等6名責任人,給予3萬元罰款的行政處罰,對陳某等7名責任人,給予1萬元罰款的行政處罰。
給予德勤總所警告;暫停德勤北京分所經營業(yè)務3個月; 沒收德勤北京分所違法所得并處罰款總額21,190.44萬元,德勤總所承擔連帶責任。 根據情節(jié)輕重,對德勤相關審計報告的簽字注冊會計師景某某等2名責任人,給予吊銷注冊會計師證書的行政處罰,對馬某某等3名責任人給予暫停執(zhí)行業(yè)務1年的行政處罰,對牛某某等3名責任人給予暫停執(zhí)行業(yè)務6個月的行政處罰,對宗某等6名責任人給予警告的行政處罰。(財政部網站)
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