券商客戶經(jīng)理挪用2億多元炒股案新進(jìn)展：同伙隱姓埋名境外潛逃20年被抓獲

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 葉峰    

上海某證券公司的客戶經(jīng)理吳某，利用職務(wù)之便挪用客戶資金2億多元炒股致虧損，并卷款360多萬元逃跑的案件又有了新的進(jìn)展。近期，“警民直通車上海”發(fā)布了一則消息顯示，在吳某被依法判決后，其同伙徐某隱姓埋名境外潛逃20年，于2022年12月被遣送回國移交給浦東警方。警方將于近期將該案移送檢察機關(guān)審查起訴。

同伙境外潛逃20年試圖花重金洗白身份終被識破

“警民直通車上海”發(fā)布的消息稱，2002年3月某證券公司管理人員至浦東公安分局經(jīng)偵支隊報案稱，其公司經(jīng)理吳某涉嫌職務(wù)侵占罪。后經(jīng)浦東警方調(diào)查發(fā)現(xiàn)，1999年至2002年期間公司經(jīng)理吳某聯(lián)合社會人員徐某等人，通過吳某的職務(wù)之便擅自使用其他公司存入的資金2.1億元進(jìn)行股票買賣，徐某拋售股票共累計取款600余萬元。

案發(fā)后吳某因涉嫌職務(wù)侵占被浦東警方一舉抓獲并被浦東法院判處有期徒刑13年，而徐某于案發(fā)前通過非法途徑攜款潛逃至東南亞某國，浦東警方隨即對其采取上網(wǎng)追逃措施。

雖然嫌疑人已經(jīng)潛逃國外，辦案民警換了一波又一波，但警方始終未曾放棄對徐某的追捕，期間曾多次走訪徐某家屬，建議家屬規(guī)勸對方回國自首，同時積極爭取當(dāng)?shù)鼐降膮f(xié)助，調(diào)查徐某在境外的行蹤。

2022年“獵狐”專項行動以來，警方通過國際刑警組織渠道獲悉一條重要線索徐某疑似化名鄧某在東南亞某國生活，經(jīng)過我國駐外警務(wù)聯(lián)絡(luò)官多方比對和排查，警方最終確定鄧某就是潛逃境外的徐某。于是，在公安部以及市局統(tǒng)一指揮下，經(jīng)偵支隊民警立即趕赴東南亞某國開展追逃工作，后在多方協(xié)調(diào)下，徐某在居住地被當(dāng)?shù)鼐揭慌e抓獲，并于2022年12月被遣送回國移交給浦東警方。

到案后，徐某對自己的犯罪事實，供認(rèn)不諱。據(jù)交代，當(dāng)年潛逃國外后，徐某一直東躲西藏，巨大的精神壓力讓他夜不能寐。“每天晚上都睡不著就怕警察突然沖進(jìn)來抓我”。

這20年來，由于生怕暴露真實身份，他始終不敢跟家里聯(lián)系，沒有身份的他工作也極不穩(wěn)定，在攜帶的贓款揮霍一空后，他只能化名鄧某，在東南亞某國當(dāng)?shù)卮蚬ぶ\生。然而精神和生活上的壓力早已讓他不堪重負(fù)，為了徹底逃避警方的追捕，他還試圖花重金為自己洗白身份，想不到最終還是被警方識破。

目前，徐某已被依法采取刑事強制措施。警方將于近期將該案移送檢察機關(guān)審查起訴，等待他的將是法律的嚴(yán)懲。

警方提示，海外不是法外，警方奉勸那些企圖逃避法律制裁的境外在逃人員，切勿心存僥幸、執(zhí)迷不悟，應(yīng)當(dāng)認(rèn)清形勢、珍惜機會，早日投案自首。

吳某攜妻兒逃跑被抓時身上只有十幾塊錢

再來回顧一下前述提到的吳某。根據(jù)上海高院2017年3月公布的信息顯示，1968年出生的吳某，原系上海某證券公司營業(yè)部客戶經(jīng)理。1997年12月至2002年3月，中國港灣建設(shè)集團、上海疊加物業(yè)公司等單位累計向吳某所在的證券公司存入資金人民幣2億多元并委托投資。

期間，吳某利用擔(dān)任證券公司營業(yè)部客戶經(jīng)理的職務(wù)之便，伙同他人擅自使用上述資金買賣股票牟利，并采用撤銷指定交易等方式，將買入金額共計人民幣5000多萬元的股票轉(zhuǎn)出至其他證券公司營業(yè)部進(jìn)行操作，并從其控制的證券公司資金賬號中提取現(xiàn)金共計人民幣2000多萬元，歸其個人使用。

2002年3月11日至14日，吳某因炒股投資虧損數(shù)千萬，遂將其挪用資金購買的股票全部拋售，后攜款人民幣360多萬元潛逃。

事先，吳某通過女友任某，用楊永青的化名辦了一張外省身份證。然后，吳某以出門旅游為由，帶著妻兒逃到了河南駐馬店，并在任某和當(dāng)?shù)啬凶映棠车膸椭?，用假身份在?dāng)?shù)芈淠_，吳某這才把出逃的真相告訴了妻子。起初吳某安慰妻子，身邊的這些錢，足夠他們躲避風(fēng)頭。然而，程某得知吳某“來路不正”后，不斷以威脅、恐嚇的手段向他勒索。

吳某實在不堪忍受，又帶著妻兒和任某逃往山東煙臺，用剩下的錢開了家飯店。然而飯店開辦不久就遇上了“非典”，隨即又在當(dāng)?shù)氐牟疬w中利益受損。吳某苦于負(fù)罪在身，不敢用假身份合法主張自己的權(quán)益，用于飯店裝修等投資的200多萬元又打了水漂。最終，潦倒的吳某迫于生計，只得靠在物流公司當(dāng)快遞員打工謀生。至其被警方抓獲時，正在送快遞的他，身上只有十幾塊錢。

2016年11月24日，浦東新區(qū)檢察院以被告人吳某犯職務(wù)侵占罪、挪用資金罪提起公訴。當(dāng)年12月27日，浦東新區(qū)法院開庭審理了此案。法院審理后認(rèn)為，吳某作為證券公司工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用客戶資金進(jìn)行營利活動數(shù)額巨大，后將部分資金非法占為已有且數(shù)額巨大，其行為分別構(gòu)成挪用資金罪和職務(wù)侵占罪。被告人吳某有坦白情節(jié)，依法可從輕處罰。

綜合本案被告人吳某犯罪的事實、犯罪的性質(zhì)、情節(jié)、對于社會的危害程度，法院依法作出判決，被告人吳某犯挪用資金罪和犯職務(wù)侵占罪，兩罪并處有期徒刑13年，并處沒收財產(chǎn)人民幣20萬元。

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