匯安嘉裕純債連開兩次持有人大會(huì)

每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 葉 峰    

3月1日，匯安嘉裕純債發(fā)布公告稱，在近期召開的持有人大會(huì)中，參與投票的份額持有人都投了反對(duì)票，最終會(huì)議議案未通過。

數(shù)據(jù)來源：記者整理視覺中國圖楊靖制圖

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，上述持有人大會(huì)審議的是關(guān)于終止合同的相關(guān)議案。

值得一提的是，在2022年底，該基金召開過持有人大會(huì)，彼時(shí)審議通過了基金持續(xù)運(yùn)作的相關(guān)議案。

準(zhǔn)備清盤遭遇全部反對(duì)

3月1日，匯安嘉裕純債發(fā)布公告稱，基金以通訊方式召開了基金份額持有人大會(huì)，經(jīng)計(jì)票，基金份額持有人及其代理人所代表的約688.24萬份有效基金份額參加了此次持有人大會(huì)，且其所代表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額1026.3萬份的67.06%。

可以說，單從參與投票的份額占比來看，超過了50%，符合基金合同等約定的有關(guān)基金份額持有人大會(huì)（通訊方式）的召開條件。

不過，從最終的投票情況來看，參會(huì)的基金份額持有人及其委托人所代表的0份基金份額表示同意；688.24萬份基金份額表示反對(duì)；0份基金份額表示棄權(quán)。也就是說，不僅同意的占比未達(dá)到2/3以上(含2/3)，而且是全部投了反對(duì)票。最終因未符合基金合同等有關(guān)規(guī)定，本次會(huì)議議案未通過。

從截至2022年底的持有人情況來看，該基金的主要持有人或?yàn)閮杉覚C(jī)構(gòu)和一位個(gè)人投資者。2022年四季報(bào)數(shù)據(jù)顯示，截至2022年底，“機(jī)構(gòu)2”和“機(jī)構(gòu)3”的持有份額均約為492萬份，各占47.9%。另外，“個(gè)人投資者2”在贖回了650萬份之后，期末的份額還有約334萬份，占比32.53%。

而據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解，此次或是機(jī)構(gòu)投資者投了反對(duì)票，原因或是后續(xù)可能還會(huì)有資金進(jìn)入，因此不同意清盤。

如果仔細(xì)一算，可以發(fā)現(xiàn)這2家機(jī)構(gòu)和這位個(gè)人投資者，加起來的份額超過了該基金截至2022年底1026萬份的總份額，且份額占比累計(jì)超過100%。

顯然，該基金2022年四季報(bào)的信息披露存在不太準(zhǔn)確的地方，從持有時(shí)間階段來看，很有可能“機(jī)構(gòu)2”和“機(jī)構(gòu)3”存在重疊，或是同一家的情況。

機(jī)構(gòu)短期進(jìn)場(chǎng)支撐規(guī)模

另外，從決定清盤的時(shí)間點(diǎn)來看，這次準(zhǔn)備清盤的持有人大會(huì)公告，最早是在2023年1月6日發(fā)布。

而在2022年12月28日，該基金才公告召開了持有人大會(huì)，審議通過了《關(guān)于持續(xù)運(yùn)作匯安嘉裕純債債券型證券投資基金的議案》。彼時(shí)代表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的比例為55.98%，且全都投了贊成票。

也就是說，從上一次投票成功要持續(xù)運(yùn)作，到?jīng)Q定要清盤，前后只有10天左右時(shí)間。對(duì)于該基金在短時(shí)間內(nèi)的反復(fù)，匯安基金表示：“根據(jù)公司運(yùn)營戰(zhàn)略作出的調(diào)整。”

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)，該基金在2022年四季度為了能夠持續(xù)運(yùn)作還做了不少功課。2022年四季報(bào)顯示，截至2022年11月16日，基金連續(xù)超過60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元，基金管理人按法規(guī)要求向證監(jiān)會(huì)報(bào)送解決方案，解決方案為持續(xù)營銷。

從2022年11月17日至2022年底，該基金未出現(xiàn)連續(xù)20個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的情形。顯然，在2022年11月17日之后，有資金流入，讓該基金滿足了5000萬元的門檻。

這部分“雪中送炭”的資金是哪來的呢？從2022年四季報(bào)的申贖情況來看，該基金的A份額在四季度申購了約3937萬份，不過也贖回了3896萬份，顯然有資金快進(jìn)快出。

從上述機(jī)構(gòu)及個(gè)人的持有變化情況可以進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，“機(jī)構(gòu)4”在2022年11月17日申購份額約2459.6萬份，但是僅一周左右，就都贖回了，這部分份額很有可能就是進(jìn)來撐一下基金規(guī)模，當(dāng)基金滿足了5000萬元的門檻之后，又都贖回了。

封面圖片來源：數(shù)據(jù)來源：記者整理視覺中國圖楊靖制圖