多項(xiàng)違規(guī) ST曙光控股股東及實(shí)控人遭上交所處分

每經(jīng)記者 李 星    每經(jīng)編輯 裴健如    

2月24日，ST曙光（SH600303，股價(jià)5.68元，市值38.37億元）發(fā)布的最新公告顯示，上海證券交易所（以下簡稱上交所）對遼寧曙光汽車集團(tuán)股份有限公司（即ST曙光）、控股股東華泰汽車集團(tuán)有限公司（以下簡稱華泰汽車）、實(shí)際控制人張秀根及ST曙光董事長宮大等有關(guān)責(zé)任人予以紀(jì)律處分，并將記入上市公司誠信檔案。

存在多項(xiàng)違規(guī)行為

上交所方面明確，ST曙光披露的公告及中國證監(jiān)會遼寧監(jiān)管局《行政監(jiān)管措施決定書》（〔2023〕30號）查明的事實(shí)顯示，ST曙光及華泰汽車、張秀根在信息披露方面、職責(zé)履行方面存在多項(xiàng)違規(guī)行為。如，未及時(shí)披露資產(chǎn)評估報(bào)告被撤回事項(xiàng)，未按規(guī)定披露股票被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示的提示性公告；未及時(shí)披露實(shí)際控制人被采取強(qiáng)制措施的重大事項(xiàng)；公司未及時(shí)披露業(yè)績預(yù)告；公司董事會專門委員會履職不到位；公司交易相關(guān)信息披露不及時(shí)、不完整等。

為此，上交所認(rèn)定，ST曙光對關(guān)聯(lián)交易標(biāo)的資產(chǎn)評估報(bào)告被撤回的事項(xiàng)披露不及時(shí)、未按規(guī)定分階段披露涉及事項(xiàng)的解決進(jìn)展情況、未按規(guī)定在法定期限內(nèi)披露半年度業(yè)績預(yù)告、董事會專門委員會履職不到位、交易相關(guān)信息披露不及時(shí)和不完整等行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定。

不過，在規(guī)定期限內(nèi)，ST曙光、控股股東及相關(guān)責(zé)任人均提出異議，并申請聽證。其中，針對上交所指出的“未及時(shí)披露實(shí)際控制人被采取強(qiáng)制措施的重大事項(xiàng)”，張宏亮（時(shí)任ST曙光董事）及華泰汽車方面解釋稱，“未收到相關(guān)部門的通知文件，無法第一時(shí)間了解情況。在收到監(jiān)管要求后，已向?qū)嶋H控制人親屬了解情況并告知公司進(jìn)行披露。因時(shí)間緊張，核實(shí)信息的全面性不能保證。”而作為當(dāng)事人的張秀根則表示，其被采取刑事強(qiáng)制措施后，無法及時(shí)與外界取得聯(lián)系，無法第一時(shí)間披露信息。

2022年9月13日晚間，ST曙光曾發(fā)布公告稱，自2022年8月中旬以來，公司不能與實(shí)際控制人張秀根取得聯(lián)系，但與華泰汽車溝通正常。時(shí)隔7日后，ST曙光在回復(fù)上交所監(jiān)管工作函中確認(rèn)，張秀根于2022年7月5日因涉嫌“非法轉(zhuǎn)讓、倒賣土地使用權(quán)罪”被天津市濱海新區(qū)公安局采取拘留的強(qiáng)制措施。在2022年8月10日，因上述土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓問題轉(zhuǎn)為批捕。直至2022年11月9日，張秀根被取保候?qū)彙?/p>

相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)需整改

而在實(shí)控人失聯(lián)的一個(gè)月內(nèi)，ST曙光股價(jià)在23個(gè)交易日里連續(xù)獲了19個(gè)漲停板，從2022年8月11日的3.52元/股上漲至2022年9月14日的7.58元/股，漲幅達(dá)115.34%。不僅如此，在2022年11月1日至11月17日的13個(gè)交易日內(nèi)，ST曙光再次狂攬了11個(gè)漲停板，累計(jì)漲幅達(dá)64.47%。

上交所紀(jì)律處分委員會表示，經(jīng)審核后認(rèn)為，實(shí)際控制人張秀根于2022年7月5日被采取拘留的強(qiáng)制措施，自此時(shí)起至2022年9月20日公告披露日，公司處于股票價(jià)格異動期間。公司控股股東及董事張宏亮在上交所多次發(fā)函督促的情況下，未采取有效措施進(jìn)行核實(shí)，初次答復(fù)內(nèi)容與實(shí)際情況不符，相關(guān)工作函回復(fù)不完整、不準(zhǔn)確，情節(jié)嚴(yán)重。根據(jù)《刑事訴訟法》相關(guān)規(guī)定，自被采取強(qiáng)制措施之日起至在被拘留后24小時(shí)以內(nèi)，犯罪嫌疑人有權(quán)委托辯護(hù)人通知被拘留人的家屬。張秀根未將其被采取強(qiáng)制措施的情況及時(shí)告知公司，致使信息披露逾期兩個(gè)月余，已明顯超出客觀影響的合理范圍。相關(guān)責(zé)任人提出無法與外界取得聯(lián)系、未收到相關(guān)部門文件、時(shí)間緊張無法保證信息真實(shí)性等異議理由不能成立。

此外，關(guān)于相關(guān)責(zé)任人針對“董事會專門委員會履職不到位及相關(guān)交易信息披露不及時(shí)、不完整”提出的申辯，上交所紀(jì)律處分委員會稱，已由中國證監(jiān)會遼寧監(jiān)管局查明。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，上交所根據(jù)相關(guān)規(guī)定決定，對ST曙光及華泰汽車、張秀根、宮大、張宏亮予以公開譴責(zé)，對時(shí)任ST曙光董事長胡永恒、時(shí)任ST曙光董事會秘書肖嘉寧予以通報(bào)批評紀(jì)律處分。

據(jù)悉，對于上述紀(jì)律處分，上交所將通報(bào)中國證監(jiān)會和遼寧省地方金融監(jiān)督管理局，并記入上市公司誠信檔案。同時(shí)，上交所還要求ST曙光及董事、監(jiān)事和高級管理人員采取有效措施對相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行整改。