熱點(diǎn)關(guān)注丨兩家券商因公司債券業(yè)務(wù)違規(guī)被上交所書(shū)面警示

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 葉峰    

近日，川財(cái)證券和宏信證券因公司債券業(yè)務(wù)存在違規(guī)行為被上交所分別予以書(shū)面警示。

經(jīng)查明，川財(cái)證券在公司債券和資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中存在以下違規(guī)行為：債券承銷業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度不完善，對(duì)20碧海01、20碧海02項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分，內(nèi)核意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不到位，受托管理履職不足；在遷安熱02、遷安熱03、遷安熱04、遷安熱次資產(chǎn)證券化項(xiàng)目中，存續(xù)期管理不到位，信息披露不到位。

經(jīng)查明，宏信證券在公司債券業(yè)務(wù)中存在以下違規(guī)行為：債券承銷業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度不完善，對(duì)20西峽01項(xiàng)目盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)揭示不充分，受托管理責(zé)任履行不到位，主營(yíng)業(yè)務(wù)募集資金使用情況核查不足。