央行開(kāi)出2023年首批罰單 兩家券商合計(jì)被罰款超2700萬(wàn)元

每經(jīng)AI快訊，2月10日，中國(guó)人民銀行披露2023年首批罰單。據(jù)央行披露的行政處罰公示，中信證券因存在未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告等3項(xiàng)違法行為，被處以罰款1376萬(wàn)元。中信建投證券因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告、與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開(kāi)立匿名賬戶和假名賬戶等3項(xiàng)違法行為，被處以罰款1388萬(wàn)元。