遭長(zhǎng)城國(guó)融索債3.16億元 貝因美控股股東再拋表決權(quán)委托協(xié)議，深交所火線關(guān)注

每經(jīng)記者 葉曉丹    每經(jīng)編輯 魏官紅    

2月9日晚間，國(guó)產(chǎn)奶粉第一股貝因美（SZ002570，股價(jià)4.91元，市值53億元）公告披露，上市公司收到控股股東貝因美集團(tuán)和公司實(shí)際控制人謝宏函告，杭州市中級(jí)人民法院要求貝因美集團(tuán)、謝宏及袁芳向申請(qǐng)執(zhí)行人長(zhǎng)城國(guó)融投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱長(zhǎng)城國(guó)融)共計(jì)支付款項(xiàng)3.16億元。

目前，杭州市中院已向貝因美集團(tuán)、謝宏及其關(guān)聯(lián)方出具《執(zhí)行通知書》。據(jù)披露，該案件可追溯至2018年。彼時(shí)，貝因美集團(tuán)與中航信托股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱中航信托)先后簽訂了《特定股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購(gòu)合同》、《股票質(zhì)押合同》。

其中，《股票質(zhì)押合同》約定，貝因美集團(tuán)向中航信托質(zhì)押其所持有的公司股份4800萬(wàn)股，中航信托向貝因美集團(tuán)出借人民幣2.33億元。貝因美集團(tuán)實(shí)際控制人謝宏和時(shí)任法定代表人袁芳為上述事項(xiàng)提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保。

2022年4月，中航信托將貝因美的上述債權(quán)轉(zhuǎn)讓給了長(zhǎng)城國(guó)融。雙方簽訂了《債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，中航信托將《特定股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購(gòu)合同》項(xiàng)下的所有債權(quán)及《股票質(zhì)押合同》、《自然人保證合同》項(xiàng)下的擔(dān)保權(quán)利以債權(quán)轉(zhuǎn)讓形式現(xiàn)狀返還長(zhǎng)城國(guó)融，長(zhǎng)城國(guó)融成為新的債權(quán)人和擔(dān)保權(quán)利人。

2023年1月底，貝因美公告稱，因貝因美集團(tuán)未按約定支付相關(guān)本息構(gòu)成違約，債權(quán)人就原協(xié)議項(xiàng)下權(quán)益向杭州市中級(jí)人民法院申請(qǐng)執(zhí)行，申請(qǐng)被執(zhí)行人為貝因美集團(tuán)、謝宏、袁芳。

該案件共涉及控股股東貝因美集團(tuán)質(zhì)押給中航信托的公司股份4800萬(wàn)股，占公司總股本的4.44%。除前述股份外，貝因美控股股東還持有公司股份1.48億股，占公司總股本的13.74%，其中處于質(zhì)押或凍結(jié)狀態(tài)的股份1.42億股，占公司總股本的13.14%。

彼時(shí)，貝因美方面表示，鑒于貝因美集團(tuán)持有的公司股份被質(zhì)押比例較高，貝因美集團(tuán)也正在推進(jìn)相關(guān)資產(chǎn)盤活變現(xiàn)工作，努力回籠資金，以期妥善解決債務(wù)問(wèn)題，確保其控股股東地位不受影響。

值得注意的是，長(zhǎng)城國(guó)融與貝因美關(guān)系匪淺。2018年，彼時(shí)的*ST因美宣布牽手長(zhǎng)城國(guó)融，雙方簽訂了《戰(zhàn)略合作協(xié)議》。根據(jù)此前公告，雙方的合作計(jì)劃將以貝因美的負(fù)債結(jié)構(gòu)為切入點(diǎn)，充分發(fā)揮長(zhǎng)城國(guó)融優(yōu)化企業(yè)債務(wù)結(jié)構(gòu)的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，為貝因美及其下屬企業(yè)提供包括債券收購(gòu)、債務(wù)重組、債轉(zhuǎn)股、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)置換、產(chǎn)業(yè)投資、股權(quán)投資等在內(nèi)的綜合金融服務(wù)方案。

根據(jù)Wind數(shù)據(jù)，2022年三季報(bào)顯示，貝因美第三大股東為長(zhǎng)城（德陽(yáng)）長(zhǎng)弘投資基金合伙企業(yè)（有限合伙），而后者由長(zhǎng)城國(guó)融直接持股超90%。

2月9日，上市公司除了披露長(zhǎng)城國(guó)融向法院申請(qǐng)要求貝因美集團(tuán)、謝宏、袁芳支付3.16億元，還披露了一份控股股東表決權(quán)委托的公告。

根據(jù)協(xié)議，貝因美集團(tuán)將其持有的前期已質(zhì)押予中航信托的4800萬(wàn)股(占本公司總股本的4.44%)股票相對(duì)應(yīng)的表決權(quán)委托予金桔投資。

表決權(quán)委托協(xié)議生效后，貝因美集團(tuán)表決權(quán)股份數(shù)占總股本比13.74%，金桔投資擁有4.44%股票表決權(quán)。

而上述連鎖變化，也引起了深交所的關(guān)注。2月9日晚間，深交所火線下發(fā)《關(guān)注函》，要求貝因美方面說(shuō)明，上市公司及相關(guān)方收到《執(zhí)行裁定書》的具體時(shí)間及方式，在此基礎(chǔ)上說(shuō)明貝因美于2023年2月9日晚才披露相關(guān)訴訟進(jìn)展是否違反信息披露的及時(shí)性原則。

同時(shí)要求說(shuō)明貝因美集團(tuán)在收到《執(zhí)行裁定書》后進(jìn)行表決權(quán)委托的原因，相關(guān)委托是否具有法律效力，并結(jié)合受托方成立時(shí)間、主營(yíng)業(yè)務(wù)及經(jīng)營(yíng)情況等因素，說(shuō)明本次表決權(quán)委托是否有利于維護(hù)上市公司控制權(quán)穩(wěn)定及中小投資者合法權(quán)益。

由于此次表決權(quán)委托并未披露交易對(duì)價(jià)，深交所也要求貝因美方面披露本次表決權(quán)委托的對(duì)價(jià)安排及其合理性，在此基礎(chǔ)上說(shuō)明有關(guān)各方之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動(dòng)關(guān)系或其他利益安排，是否存在應(yīng)披露未披露的“抽屜協(xié)議”或其他交易安排等，并明確說(shuō)明上述事項(xiàng)是否存在前提條件或后續(xù)安排、是否與公司正在籌劃的重大事項(xiàng)(如有)為一攬子協(xié)議。

封面圖片來(lái)源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 劉國(guó)梅 攝