每日經(jīng)濟新聞 2022-12-30 21:36:45
12月30日,證監(jiān)會在其官網(wǎng)正式宣布,富途控股、老虎證券面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務為非法證券活動,將按照“有效遏制增量,有序化解存量”的思路進行整治。
每經(jīng)記者 王硯丹 每經(jīng)編輯 葉峰
12月30日,證監(jiān)會在其官網(wǎng)正式宣布,富途控股、老虎證券面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務為非法證券活動,將按照“有效遏制增量,有序化解存量”的思路進行整治。
消息發(fā)出后,富途控股和老虎證券盤前雙雙跌約30%。值得一提的是,原本富途控股預計12月30日在港交所掛牌,但12月29日宣布因故推遲。
去年已遭不具名點名非法證券活動
證監(jiān)會指出,近年來,富途控股、老虎證券未經(jīng)核準,面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務,根據(jù)《證券法》等相關法律法規(guī),其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務。
證監(jiān)會指出,2021年10月15日,證監(jiān)會通過媒體發(fā)聲表明監(jiān)管態(tài)度,即此類境外證券經(jīng)營機構(gòu)的跨境證券業(yè)務不符合《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)規(guī)定,將依法對此類活動予以規(guī)范。2021年11月11日,證監(jiān)會對富途控股、老虎證券高管進行了監(jiān)管約談,要求其依法規(guī)范面向境內(nèi)投資者的跨境證券業(yè)務。
證監(jiān)會指出,按照“有效遏制增量,有序化解存量”的思路,擬要求富途控股、老虎證券對上述違法違規(guī)行為進行整改。一是依法取締增量非法業(yè)務活動。禁止招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開立新賬戶。二是妥善處理存量業(yè)務。為維護市場平穩(wěn),允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機構(gòu)開展交易,但禁止境外機構(gòu)接受違反我國外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶。
同時,證監(jiān)會表示將責成相關派出機構(gòu)對富途控股、老虎證券進行現(xiàn)場核查、督促整改,并視整改情況采取進一步監(jiān)管措施。
《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到,2021年10月14日,人民網(wǎng)刊發(fā)《財經(jīng)觀察:個人信息保護法施行在即,跨境互聯(lián)網(wǎng)券商何去何從?》一文。該文指出,《個人信息保護法》施行在即,內(nèi)地公民的個人信息出境問題或?qū)⒊蔀樘峁┟拦?、港股等全球主要市場股票交易服務的互?lián)網(wǎng)券商將要面臨的新考驗。
之后,2021年10月27日,中國人民銀行金融穩(wěn)定局局長孫天琦指出,部分境外證券經(jīng)營機構(gòu)在未取得境內(nèi)相關牌照、僅持有境外牌照的情況下,利用互聯(lián)網(wǎng)平臺,主要專門面向境內(nèi)投資者提供境外證券投資服務。從業(yè)務實質(zhì)看,跨境互聯(lián)網(wǎng)券商屬在我國境內(nèi)“無照駕駛”,屬非法金融活動,這種定性與資本項目是否完全可兌換無關。
該表態(tài)雖未直接點名富途與老虎,但當時市場卻對號入座,造成其股價下跌。不過,兩家公司事后均向外界釋放了信號,稱將遵守監(jiān)管要求。
今年三季度兩家公司大部分新增有資產(chǎn)/入金客戶來自海外
但時隔一年多,證監(jiān)會最終官宣定性兩家公司向境內(nèi)投資者展業(yè)為非法證券活動,再次將兩家公司推上了風口浪尖。
從定期報告來看,自去年以來,兩家公司均提出了國際化業(yè)務并進行布局。
富途控股2022年三季報顯示,截至三季度末,富途開戶客戶數(shù)達到313萬,同比增長21.4%;有資產(chǎn)客戶總數(shù)達144.5萬,同比增長23.8%。當季凈增有資產(chǎn)客戶5.8萬,其中近90%來自中國香港及海外市場。
老虎證券三季報顯示,第三季度,老虎國際全球開戶客戶新增3.5萬至197萬,同比上漲11.5%;新增入金客戶達到75.4萬人,同比上漲23.2%。
之后2022年11月23日,老虎證券在舉行的線上2022年第三季度收益電話會議上,董事長兼首席執(zhí)行官巫天華表示:“新增入金用戶里,60%左右來自新加坡地區(qū),接近20%來自于澳大利亞和新西蘭。我們預計今年第四季度新入金用戶來自于各地區(qū)的貢獻比例不會出現(xiàn)較大的波動。”三季度老虎證券人均獲成本為326美金,相比二季度有小幅上漲,主要因為這個季度在新加坡和澳洲地區(qū)進行了一系列的品牌活動。
值得一提的是,12月30日晚間,富途控股發(fā)布聲明稱:“我司將嚴格按照監(jiān)管的要求配合相應整改工作,同時亦會依照中國證監(jiān)會的要求,全力服務好所有存量境內(nèi)投資者,繼續(xù)為大家提供優(yōu)質(zhì)的交易服務。富途將持續(xù)加大國際化的步伐,保持初心,為更多的全球投資者提供更加優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務。同時,富途亦會積極與中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)溝通依法規(guī)范面向中國境內(nèi)投資者的跨境證券業(yè)務的具體方式。”
老虎證券也對《每日經(jīng)濟新聞》記者表示,公司已關注到中國證監(jiān)會發(fā)布的跨境展業(yè)整治工作相關信息。一直以來,公司高度重視全球的合規(guī)與監(jiān)管要求,公司在中國香港、澳大利亞、新西蘭、美國、新加坡等國家和地區(qū)持有63張金融牌照與資質(zhì),新增客戶中九成來自上述國家或地區(qū)。老虎國際將按照中國證監(jiān)會有關要求,繼續(xù)依法合規(guī)服務存量客戶,積極配合核查,遏制境內(nèi)投資者增量,全面做好整改工作。
封面圖片來源:攝圖網(wǎng)_300314851
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