證監(jiān)會表態(tài)將推進非法跨境展業(yè)整治工作，富途控股、老虎證券盤前跌約30%

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 葉峰    

12月30日，證監(jiān)會在其官網(wǎng)正式宣布，富途控股、老虎證券面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務(wù)為非法證券活動，將按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路進行整治。

消息發(fā)出后，富途控股和老虎證券盤前雙雙跌約30%。值得一提的是，原本富途控股預(yù)計12月30日在港交所掛牌，但12月29日宣布因故推遲。

去年已遭不具名點名非法證券活動

證監(jiān)會指出，近年來，富途控股、老虎證券未經(jīng)核準(zhǔn)，面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

證監(jiān)會指出，2021年10月15日，證監(jiān)會通過媒體發(fā)聲表明監(jiān)管態(tài)度，即此類境外證券經(jīng)營機構(gòu)的跨境證券業(yè)務(wù)不符合《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)規(guī)定，將依法對此類活動予以規(guī)范。2021年11月11日，證監(jiān)會對富途控股、老虎證券高管進行了監(jiān)管約談，要求其依法規(guī)范面向境內(nèi)投資者的跨境證券業(yè)務(wù)。

證監(jiān)會指出，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，擬要求富途控股、老虎證券對上述違法違規(guī)行為進行整改。一是依法取締增量非法業(yè)務(wù)活動。禁止招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開立新賬戶。二是妥善處理存量業(yè)務(wù)。為維護市場平穩(wěn)，允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機構(gòu)開展交易，但禁止境外機構(gòu)接受違反我國外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶。

同時，證監(jiān)會表示將責(zé)成相關(guān)派出機構(gòu)對富途控股、老虎證券進行現(xiàn)場核查、督促整改，并視整改情況采取進一步監(jiān)管措施。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，2021年10月14日，人民網(wǎng)刊發(fā)《財經(jīng)觀察：個人信息保護法施行在即，跨境互聯(lián)網(wǎng)券商何去何從？》一文。該文指出，《個人信息保護法》施行在即，內(nèi)地公民的個人信息出境問題或?qū)⒊蔀樘峁┟拦?、港股等全球主要市場股票交易服?wù)的互聯(lián)網(wǎng)券商將要面臨的新考驗。

之后，2021年10月27日，中國人民銀行金融穩(wěn)定局局長孫天琦指出，部分境外證券經(jīng)營機構(gòu)在未取得境內(nèi)相關(guān)牌照、僅持有境外牌照的情況下，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺，主要專門面向境內(nèi)投資者提供境外證券投資服務(wù)。從業(yè)務(wù)實質(zhì)看，跨境互聯(lián)網(wǎng)券商屬在我國境內(nèi)“無照駕駛”，屬非法金融活動，這種定性與資本項目是否完全可兌換無關(guān)。

該表態(tài)雖未直接點名富途與老虎，但當(dāng)時市場卻對號入座，造成其股價下跌。不過，兩家公司事后均向外界釋放了信號，稱將遵守監(jiān)管要求。

今年三季度兩家公司大部分新增有資產(chǎn)/入金客戶來自海外

但時隔一年多，證監(jiān)會最終官宣定性兩家公司向境內(nèi)投資者展業(yè)為非法證券活動，再次將兩家公司推上了風(fēng)口浪尖。

從定期報告來看，自去年以來，兩家公司均提出了國際化業(yè)務(wù)并進行布局。

富途控股2022年三季報顯示，截至三季度末，富途開戶客戶數(shù)達到313萬，同比增長21.4%；有資產(chǎn)客戶總數(shù)達144.5萬，同比增長23.8%。當(dāng)季凈增有資產(chǎn)客戶5.8萬，其中近90%來自中國香港及海外市場。

老虎證券三季報顯示，第三季度，老虎國際全球開戶客戶新增3.5萬至197萬，同比上漲11.5%；新增入金客戶達到75.4萬人，同比上漲23.2%。

之后2022年11月23日，老虎證券在舉行的線上2022年第三季度收益電話會議上，董事長兼首席執(zhí)行官巫天華表示：“新增入金用戶里，60%左右來自新加坡地區(qū)，接近20%來自于澳大利亞和新西蘭。我們預(yù)計今年第四季度新入金用戶來自于各地區(qū)的貢獻比例不會出現(xiàn)較大的波動。”三季度老虎證券人均獲成本為326美金，相比二季度有小幅上漲，主要因為這個季度在新加坡和澳洲地區(qū)進行了一系列的品牌活動。

值得一提的是，12月30日晚間，富途控股發(fā)布聲明稱：“我司將嚴(yán)格按照監(jiān)管的要求配合相應(yīng)整改工作，同時亦會依照中國證監(jiān)會的要求，全力服務(wù)好所有存量境內(nèi)投資者，繼續(xù)為大家提供優(yōu)質(zhì)的交易服務(wù)。富途將持續(xù)加大國際化的步伐，保持初心，為更多的全球投資者提供更加優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)。同時，富途亦會積極與中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)溝通依法規(guī)范面向中國境內(nèi)投資者的跨境證券業(yè)務(wù)的具體方式。”

老虎證券也對《每日經(jīng)濟新聞》記者表示，公司已關(guān)注到中國證監(jiān)會發(fā)布的跨境展業(yè)整治工作相關(guān)信息。一直以來，公司高度重視全球的合規(guī)與監(jiān)管要求，公司在中國香港、澳大利亞、新西蘭、美國、新加坡等國家和地區(qū)持有63張金融牌照與資質(zhì)，新增客戶中九成來自上述國家或地區(qū)。老虎國際將按照中國證監(jiān)會有關(guān)要求，繼續(xù)依法合規(guī)服務(wù)存量客戶，積極配合核查，遏制境內(nèi)投資者增量，全面做好整改工作。

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