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因涉嫌內(nèi)幕交易,贛鋒鋰業(yè)董事長、時任董秘被罰 或影響子公司分拆上市進程

每日經(jīng)濟新聞 2022-12-07 22:09:33

◎據(jù)江西證監(jiān)局的《行政處罰事先告知書》,擬對贛鋒鋰業(yè)沒收違法所得約111萬元,并處以約332萬元罰款;對李良彬給予警告,并處以60萬元罰款;對歐陽明給予警告,并處以20萬元罰款。

◎贛鋒鋰業(yè)表示,相關(guān)處罰可能會對贛鋒鋰電的分拆上市產(chǎn)生影響,最終結(jié)論以江西證監(jiān)局出具的行政處罰決定書為準。

每經(jīng)記者 趙李南    每經(jīng)編輯 梁梟    

12月7日,贛鋒鋰業(yè)(SZ002460,股價81.39元,市值1642億元)發(fā)布《關(guān)于公司及相關(guān)當事人收到行政處罰事先告知書的公告》。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到,今年1月,證監(jiān)會對贛鋒鋰業(yè)涉嫌內(nèi)幕交易江特電機(SZ002176,股價19.86元,市值339億元)股票立案。12月6日,贛鋒鋰業(yè)收到證監(jiān)會江西監(jiān)管局(以下簡稱江西證監(jiān)局)出具的《行政處罰事先告知書》。

據(jù)上述告知書,對贛鋒鋰業(yè)的內(nèi)幕交易行為,贛鋒鋰業(yè)董事長、總裁李良彬是直接負責的主管人員,時任董事會秘書歐陽明是其他直接責任人員。江西證監(jiān)局擬對李良彬和歐陽明給予警告和罰款,同時沒收贛鋒鋰業(yè)違法所得并處以罰款。

此外,上述行政處罰或影響目前贛鋒鋰業(yè)分拆子公司上市的進程。

并購期間買賣江特電機股票

2020年4月,因為江特電機連續(xù)虧損,深交所將對其實行“退市風險警示”。江特電機也積極開展自救,引入戰(zhàn)略投資者就是當時重要的解決方案。

按照江特電機的相關(guān)方案,“自救”的主要途徑是戰(zhàn)略投資者可以通過二級市場交易及股票增發(fā)的方式控制江特電機,以此來增強二級市場信心。江特電機總裁梁云、時任副總裁兼董事會秘書閔銀章等高管人員按此方案積極尋找戰(zhàn)略投資者。

2020年6月,江西省宜春市袁州區(qū)政府推動贛鋒鋰業(yè)與江特電機之間的接洽。贛鋒鋰業(yè)董事長、總裁李良彬,時任董事會秘書歐陽明等人赴江特電機考察,雙方就合作事宜進行交流。

2020年8月12日,江特電機和贛鋒鋰業(yè)簽訂《合作備忘錄》,約定贛鋒鋰業(yè)獨家認購江特電機非公開發(fā)行的全部股票,成為江特電機的控股股東,李良彬成為江特電機實際控制人。

然而,2020年8月20日,贛鋒鋰業(yè)與江特電機之間的《合作備忘錄》戛然而止。江特電機當日公告稱,因雙方未能就避免同業(yè)競爭的解決方式等關(guān)鍵條款達成一致意見,終止籌劃相關(guān)非公開發(fā)行股票事項。

據(jù)江西證監(jiān)局的調(diào)查,江特電機籌劃的非公開發(fā)行股票事項,可能導致公司控股股東及實際控制人變更,屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息,內(nèi)幕信息敏感期為2020年6月9日至2020年8月13日。贛鋒鋰業(yè)開立的證券賬戶在上述內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易了江特電機股票。

或影響贛鋒鋰業(yè)子公司分拆上市

據(jù)江西證監(jiān)局調(diào)查,贛鋒鋰業(yè)的證券賬戶由贛鋒鋰業(yè)的證券部具體負責投資管理。針對江特電機的股票買賣,江西證監(jiān)局的調(diào)查結(jié)果是:“受李良彬決策安排,由歐陽明具體負責,證券部員工具體操作,‘贛鋒鋰業(yè)’證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易‘*ST江特’(江特電機此前簡稱)股票。”

2020年6月22日,贛鋒鋰業(yè)轉(zhuǎn)入3000萬元至其證券賬戶中。從當年6月23日至7月2日,“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶買入“江特電機”股票約1568萬股,買入金額約2648萬元。并隨后在2020年7月8日至7月9日期間全部賣出,獲利約111萬元。

江西證監(jiān)局認為,贛鋒鋰業(yè)的上述行為涉嫌違反《證券法》的相關(guān)規(guī)定,構(gòu)成《證券法》所述內(nèi)幕交易行為。贛鋒鋰業(yè)董事長、總裁李良彬是直接負責的主管人員,時任董事會秘書歐陽明是其他直接責任人員。

據(jù)江西證監(jiān)局的《行政處罰事先告知書》,擬對贛鋒鋰業(yè)沒收違法所得約111萬元,并處以約332萬元罰款;對李良彬給予警告,并處以60萬元罰款;對歐陽明給予警告,并處以20萬元罰款。

值得注意的是,上述處罰尚不是正式行政處罰決定,贛鋒鋰業(yè)及相關(guān)人員享有陳述、申辯的權(quán)利,并享有要求聽證的權(quán)利。

贛鋒鋰業(yè)表示,初步判斷,《行政處罰事先告知書》涉及的違規(guī)行為未觸及強制退市情形。贛鋒鋰業(yè)在公告中稱:“公司將吸取教訓,強化內(nèi)部治理規(guī)范性,嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,全面提高合規(guī)管理和內(nèi)部控制水平,避免類似問題的再度發(fā)生。”

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到,贛鋒鋰業(yè)11月23日發(fā)布公告稱,董事會同意公司啟動江西贛鋒鋰電科技股份有限公司(以下簡稱贛鋒鋰電)在深交所分拆上市的可行性方案論證工作。

據(jù)今年1月證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司分拆規(guī)則(試行)》,上市公司或其控股股東、實際控制人最近三十六個月內(nèi)受到過證監(jiān)會的行政處罰的情形下,上市公司不得分拆子公司上市。

贛鋒鋰業(yè)表示,相關(guān)處罰可能會對贛鋒鋰電的分拆上市產(chǎn)生影響,最終結(jié)論以江西證監(jiān)局出具的行政處罰決定書為準。

封面圖片來源:攝圖網(wǎng)-500911049

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