監(jiān)管規(guī)范私募投研 三個(gè)“禁令”劍指涉內(nèi)幕交易活動(dòng)

記者從業(yè)內(nèi)獲悉，為規(guī)范私募開(kāi)展證券投資、研究活動(dòng)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中基協(xié)”）于近日向私募證券機(jī)構(gòu)下發(fā)《關(guān)于規(guī)范私募證券基金管理人開(kāi)展投資研究活動(dòng)的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》）。

整體來(lái)看，《通知》明確四個(gè)“不得”：一是不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益，二是不得為調(diào)研企業(yè)及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益，三是不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息，四是上市公司調(diào)研紀(jì)要僅供內(nèi)部存檔或撰寫(xiě)研究報(bào)告使用，不得違規(guī)對(duì)外發(fā)布或提供給客戶。

《通知》還提到三個(gè)“禁令”劍指涉內(nèi)幕交易活動(dòng)：一是禁止投研人員主動(dòng)打探內(nèi)幕信息，二是禁止傳播虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息，三是禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)活動(dòng)。（證券日?qǐng)?bào)）