券商高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)行時：國金證券深入踐行ESG理念 助力經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境可持續(xù)發(fā)展

如今，在全球范圍內(nèi)，越來越多的投資機(jī)構(gòu)重視可持續(xù)發(fā)展投資及ESG投資，良好的ESG管理水平無疑可吸引更多投資機(jī)構(gòu)的青睞。

在提倡券商高質(zhì)量發(fā)展的時代大背景下，國金證券積極響應(yīng)國家戰(zhàn)略，不斷探索將ESG理念貫穿公司風(fēng)險管理以及投資決策流程中，優(yōu)先支持符合國家政策的ESG友好型產(chǎn)業(yè)，協(xié)助企業(yè)實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展、轉(zhuǎn)型升級。

高度重視社會責(zé)任管理工作

國金證券由原成都建投與原國金證券（即成都證券）吸收合并后更名而成。歷經(jīng)30余年的發(fā)展，公司憑借長期超越行業(yè)的ROE水平，行業(yè)排名持續(xù)攀升，至2021年公司營收排名行業(yè)第21位，凈利潤排名行業(yè)第22位。

近年來國金證券積極踐行ESG發(fā)展理念，由公司發(fā)布的《國金證券2021年度ESG報告》向業(yè)界呈現(xiàn)了公司在2021年取得的ESG成績單。

例如，在經(jīng)濟(jì)績效方面，2021年國金證券基本每股收益0.766元，每股社會貢獻(xiàn)值2.73元，為7家綠色企業(yè)提供融資服務(wù)，融資規(guī)模達(dá)52.17億元；社會績效方面，2021年公司員工總數(shù)4454人，員工培訓(xùn)覆蓋率92.17%，員工人均培訓(xùn)小時數(shù)30.4小時，開展公益性投教活動101場，共計覆蓋280.98萬人次；環(huán)境績效方面，2021年公司單位面積耗電量75.48kWh/m2，單位面積耗水量1.09t/m2，單位面積溫室氣體排放量0.05tCO2e/m2，較2020年下降約5%，通過無紙化OA協(xié)同辦公系統(tǒng)節(jié)省紙張約400萬張。

公司高度重視社會責(zé)任管理工作，將社會責(zé)任理念與自身的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營活動緊密融合，通過構(gòu)建并不斷完善公司董事會監(jiān)督?jīng)Q策、多部門及分支機(jī)構(gòu)協(xié)同執(zhí)行落實(shí)的社會責(zé)任管理架構(gòu)及工作機(jī)制，保障社會責(zé)任工作的持續(xù)有效開展。

此外，公司持續(xù)完善人力資本發(fā)展、公司治理、綠色金融等ESG議題的管理制度，明確了各職能部門與業(yè)務(wù)部門對于ESG議題的歸口管理與職能劃分，由各相關(guān)部門負(fù)責(zé)ESG管理制度、管理行動的執(zhí)行及成果績效、優(yōu)秀案例的報送，將公司的責(zé)任理念和對利益相關(guān)方的承諾轉(zhuǎn)化為具體行動。

為ESG友好型企業(yè)提供投融資支持

2021年10月，國務(wù)院印發(fā)《2030年前碳達(dá)峰行動方案》，把碳達(dá)峰、碳中和納入經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展全局。對此，國金證券充分發(fā)揮自身在投行領(lǐng)域的專業(yè)優(yōu)勢，綜合運(yùn)用綠色股權(quán)融資、綠色債券承銷等方式，為清潔能源、節(jié)能環(huán)保等領(lǐng)域的綠色環(huán)保企業(yè)提供投融資支持，協(xié)助企業(yè)實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排、綠色產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

去年，國金證券助力A股市場首家塑料再生利用碳中和概念公司在科創(chuàng)板上市。山東英科環(huán)保再生資源股份有限公司是一家塑料循環(huán)利用企業(yè)，每年利用回收的塑料再生制造120萬箱仿木線條，避免了200萬棵樹木被砍伐，同時實(shí)現(xiàn)了192萬噸的二氧化碳減排。

2021年7月，國金證券作為保薦機(jī)構(gòu)及主承銷商，助力英科再生在上交所科創(chuàng)板首發(fā)上市，募集資金7.3億元，用于多個塑料循環(huán)利用項(xiàng)目的建設(shè)，為全面推行循環(huán)經(jīng)濟(jì)理念，構(gòu)建多層次資源高效循環(huán)利用體系，推進(jìn)能源資源梯級利用、廢物循環(huán)利用提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。

杭州大地海洋股份有限公司是一家專注于廢棄資源綜合利用的高新技術(shù)企業(yè)，秉承“綠色、循環(huán)、低碳、環(huán)保”的發(fā)展理念，大地海洋主營業(yè)務(wù)為危險廢物的收集、資源化利用、無害化處置業(yè)務(wù)與電子廢物的拆解處理業(yè)務(wù)，是我國“無廢城市”建設(shè)的先行者和探路者。

2021年9月，國金證券作為保薦機(jī)構(gòu)和承銷商，助力大地海洋于深交所創(chuàng)業(yè)板成功上市，募集資金2.94億元，募集資金將用于建設(shè)年產(chǎn)27萬噸廢棄資源綜合利用項(xiàng)目、智能立體倉庫項(xiàng)目和廢棄資源深化利用項(xiàng)目，進(jìn)一步推動廢棄資源綜合利用效率，增強(qiáng)大地海洋綜合利用能力。

當(dāng)前，我國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，國金證券切實(shí)發(fā)揮金融支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)的作用，通過為智能制造、綠色制造、先進(jìn)制造業(yè)相關(guān)企業(yè)提供融資服務(wù)，推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。2021年7月，公司作為保薦機(jī)構(gòu)和主承銷商，助力全信股份向特定對象發(fā)行股票，募集資金3.2億元，幫助全信股份進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)國產(chǎn)化替代、精工強(qiáng)國的目標(biāo)。

將ESG風(fēng)險管理融入業(yè)務(wù)實(shí)踐

據(jù)悉，國金證券在實(shí)際經(jīng)營中將ESG風(fēng)險管理切實(shí)付諸實(shí)踐，把ESG因素深度融入投行業(yè)務(wù)立項(xiàng)、自營業(yè)務(wù)開展等實(shí)務(wù)中。

《國金證券2021年度ESG報告》指出，ESG風(fēng)險管理是踐行ESG理念的基礎(chǔ)，公司積極響應(yīng)國家戰(zhàn)略，不斷探索將ESG理念貫穿到公司風(fēng)險管理以及決策流程中，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會的可持續(xù)發(fā)展。2021年，公司持續(xù)加強(qiáng)ESG風(fēng)險管理，將企業(yè)ESG因素作為融資類業(yè)務(wù)和投行類業(yè)務(wù)立項(xiàng)準(zhǔn)入的重點(diǎn)要素之一，在對企業(yè)盡職調(diào)查過程中考慮ESG相關(guān)因素。

公司建立了投融資業(yè)務(wù)和投行類業(yè)務(wù)的大數(shù)據(jù)風(fēng)險監(jiān)測系統(tǒng)，對包含ESG風(fēng)險在內(nèi)的各類輿情和重要事項(xiàng)進(jìn)行自動監(jiān)測、預(yù)警及提示，以便公司各業(yè)務(wù)體系開展日常風(fēng)險監(jiān)測工作。同時，公司建立了ESG風(fēng)險的觸發(fā)及上報機(jī)制，業(yè)務(wù)部門發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險事件后，應(yīng)及時報告風(fēng)險管理部，并制定后續(xù)管理措施；風(fēng)險管理部將持續(xù)跟蹤和落實(shí)相關(guān)管理措施，直至風(fēng)險解除。

公司還建立了投行業(yè)務(wù)ESG風(fēng)險管理的多層次架構(gòu)，將投行業(yè)務(wù)部門作為ESG風(fēng)險管理的第一道防線，將投行質(zhì)量控制部作為投行業(yè)務(wù)體系中ESG風(fēng)險管理的內(nèi)控部門，將內(nèi)核風(fēng)控部、風(fēng)險管理部、合規(guī)管理部等作為公司層面對投行業(yè)務(wù)ESG風(fēng)險管理的專職內(nèi)控部門。

在投行業(yè)務(wù)開展過程中，公司制定了投資銀行業(yè)務(wù)立項(xiàng)管理辦法、盡職調(diào)查指南、問核工作指引、內(nèi)核管理辦法等一系列管理制度或操作規(guī)范，建立了投行業(yè)務(wù)開展過程中ESG風(fēng)險的識別、評估、監(jiān)控、應(yīng)對、報告等管理機(jī)制。同時，公司通過將ESG盡職調(diào)查要求和規(guī)范流程納入培訓(xùn)內(nèi)容，以加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)人員的ESG風(fēng)險管理意識。

在自營業(yè)務(wù)開展過程中，國金證券則是將ESG評價體系納入投資決策體系，并重點(diǎn)關(guān)注新興科創(chuàng)、節(jié)能環(huán)保、疫情防控領(lǐng)域投資機(jī)遇，重視ESG相關(guān)風(fēng)險識別和預(yù)防，防范ESG相關(guān)風(fēng)險帶來的系統(tǒng)性不利影響。2021年，公司積極開展影響力投資及綠色債券投資，投資比亞迪疫情防控債和長江三峽集團(tuán)綠色可交換公司債券等綠色債券，助力ESG友好型產(chǎn)業(yè)發(fā)展。文/章迪

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