中國(guó)證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管局副局長(zhǎng)蔣東興:從五方面優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)化治理體系，助力證券期貨業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型

每經(jīng)記者 葉曉丹    每經(jīng)編輯 董興生    

11月8日，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管局指導(dǎo)，中證技術(shù)公司主辦，恒生電子（SH600570，股價(jià)40.45元，市值768.55億元）承辦的“標(biāo)準(zhǔn)化助力金融數(shù)字化發(fā)展主題沙龍”論壇上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管局副局長(zhǎng)蔣東興表示，標(biāo)準(zhǔn)是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和社會(huì)發(fā)展的技術(shù)支撐，是國(guó)家基礎(chǔ)性制度的重要方面，當(dāng)前大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等新興數(shù)字化技術(shù)與證券期貨業(yè)務(wù)進(jìn)一步深度融合，行業(yè)已經(jīng)邁入了以業(yè)務(wù)數(shù)字化、數(shù)字業(yè)務(wù)化為特征的數(shù)字化轉(zhuǎn)型關(guān)鍵期，標(biāo)準(zhǔn)化工作對(duì)于數(shù)字化轉(zhuǎn)型正起著規(guī)范引領(lǐng)與支撐保障的基礎(chǔ)性作用。

據(jù)了解，本次沙龍是“2022年證券期貨業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型主題宣傳月”系列交流活動(dòng)之一。為了深入貫徹落實(shí)黨的二十大精神，推動(dòng)《證券期貨業(yè)科技發(fā)展“十四五”規(guī)劃》落地見(jiàn)效，促進(jìn)行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管局于2022年11月份在全行業(yè)開(kāi)展“證券期貨業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型宣傳月”活動(dòng)，通過(guò)搭建交流平臺(tái)，促進(jìn)經(jīng)驗(yàn)分享，共同營(yíng)造行業(yè)金融科技創(chuàng)新氛圍。

2021年10月10日，《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》印發(fā)，確定了標(biāo)準(zhǔn)化工作的新格局，為構(gòu)建推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)體系作出了全面部署，提供了行動(dòng)指南。在國(guó)家政策的指引下，由證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管局組織相關(guān)單位編制的《證券期貨業(yè)科技發(fā)展“十四五”規(guī)劃》于2021年10月正式發(fā)布，提高科技標(biāo)準(zhǔn)化水平，被列為行業(yè)科技發(fā)展的六大重點(diǎn)建設(shè)任務(wù)之一。

今年2月初，中國(guó)證監(jiān)會(huì)聯(lián)合中國(guó)人民銀行、國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局、銀保監(jiān)會(huì)聯(lián)合印發(fā)了《金融標(biāo)準(zhǔn)化“十四五”發(fā)展規(guī)劃》，對(duì)整個(gè)金融行業(yè)未來(lái)五年的標(biāo)準(zhǔn)化工作提出了系統(tǒng)性定性和定量指標(biāo)，旨在進(jìn)一步推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化與重點(diǎn)領(lǐng)域深度融合，成為支撐金融業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要力量。

據(jù)了解，目前證監(jiān)會(huì)已組織發(fā)布證券期貨業(yè)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)13項(xiàng)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)55項(xiàng)，并積極研發(fā)行業(yè)數(shù)據(jù)模型，奠定行業(yè)數(shù)據(jù)治理技術(shù)。還設(shè)立了推進(jìn)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)等14個(gè)專業(yè)領(lǐng)域，進(jìn)一步明確專業(yè)領(lǐng)域首席專家制度，加強(qiáng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作隊(duì)伍建設(shè)。此外證監(jiān)會(huì)還積極推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)，加強(qiáng)國(guó)際合作等方面的工作。

蔣東興表示，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作必須敢于創(chuàng)新，要進(jìn)一步優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)化治理結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化治理效能，構(gòu)建推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)體系，可以從五個(gè)方面著手。

一是要進(jìn)一步優(yōu)化證券期貨業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化體系架構(gòu)，加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化體系研究與規(guī)劃，強(qiáng)化專業(yè)工作組建設(shè)，豐富行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化體系內(nèi)涵。

二是要順應(yīng)新時(shí)期行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型和科技監(jiān)管發(fā)展趨勢(shì)，聚焦數(shù)字治理、金融科技、業(yè)務(wù)服務(wù)等重要領(lǐng)域，加大標(biāo)準(zhǔn)根基力度。

三是要強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)起草共識(shí)過(guò)程，增強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)利益相關(guān)方在標(biāo)準(zhǔn)起草中的代表性，加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)起草過(guò)程的研討乃至博弈，提高標(biāo)準(zhǔn)研制質(zhì)量。

四是要構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)實(shí)時(shí)監(jiān)督機(jī)制，推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)測(cè)認(rèn)證服務(wù)，以認(rèn)證帶動(dòng)行業(yè)機(jī)構(gòu)貫徹標(biāo)準(zhǔn)要求，提升標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)營(yíng)績(jī)效。

五是要加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化工作組織協(xié)調(diào)，推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)與監(jiān)管有協(xié)同，充分發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)作為監(jiān)管規(guī)則代碼化、系統(tǒng)化、智能化的基礎(chǔ)性作用。

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