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深圳方正東亞被警示 旗下有逾期未清算基金

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2022-11-07 22:24:51

每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 葉峰    

11月3日,深圳證監(jiān)局就此前對(duì)深圳方正東亞資本管理有限公司作出的處罰決定進(jìn)行公示,經(jīng)查,該公司存在涉及向風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不匹配的投資者推介私募基金、未按合同履行信披、未妥善保存投資者適當(dāng)性材料等多項(xiàng)情形,被當(dāng)局出具警示函,時(shí)任總經(jīng)理李宏負(fù)有責(zé)任也被出具警示函。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,深圳方正東亞資本為協(xié)會(huì)備案的其他私募投資基金管理人,其投資范圍已涵蓋股票、股權(quán)、期貨、債券等約定可投標(biāo)的,不過(guò),目前該管理人在信披備份系統(tǒng)定向披露功能中為投資者開(kāi)立查詢賬號(hào)的比率低于50%,同時(shí)存在逾期未清算基金。

公司涉及多起違規(guī)事項(xiàng)

深圳方正東亞資本管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)方正東亞)攤上事了。11月3日,這家基金管理機(jī)構(gòu)因涉及多項(xiàng)違規(guī),被深圳證監(jiān)局公示此前對(duì)其作出的處罰。

根據(jù)深圳證監(jiān)局的通報(bào),方正東亞在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中,存在未采取問(wèn)卷調(diào)查等方式對(duì)個(gè)別投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不匹配的投資者推介私募基金、未按照合同約定向投資者披露基金信息、未妥善保存投資者適當(dāng)性材料的情形。

與此同時(shí),當(dāng)局對(duì)在2013年6月27日至2019年10月30日期間任方正東亞總經(jīng)理的李宏也采取出具警示函的措施,查證認(rèn)定其對(duì)方正東亞上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。當(dāng)局已依法對(duì)其采取出具警示函的措施。

李宏曾在國(guó)通信托擔(dān)任副總經(jīng)理一職,協(xié)會(huì)備案信息顯示,其在2017年3月到2022年10月期間擔(dān)任深圳方正東亞資本總經(jīng)理,同期亦有國(guó)通信托任職的交叉時(shí)間,其在國(guó)通信托任職副總經(jīng)理職務(wù)是在2017年3月到2021年9月間。

方正東亞是一家成立于2013年6月的公司,現(xiàn)為卓灃投資(上海)有限公司獨(dú)家控股,持股比例100%,是一家涉及私募證券投資、私募股權(quán)投資、私募創(chuàng)業(yè)投資及其他投資的管理人機(jī)構(gòu)。

而從過(guò)往公司的發(fā)展來(lái)看,不僅本次深圳證監(jiān)局的通報(bào)指向方正東亞,僅今年以來(lái),有關(guān)方正東亞被起訴的法院公告也層出不窮。根據(jù)啟信寶的統(tǒng)計(jì),今年3月,方正東亞因合同糾紛被告;9月23日,深圳市福田區(qū)人民法院又將方正東亞列為被執(zhí)行人,執(zhí)行標(biāo)的涉案50.77萬(wàn)元。

備案產(chǎn)品目前共有17只

從前述方正東亞資本的投資范圍中可知,投資范圍已涵蓋股票、股權(quán)、期貨、債券等約定可投標(biāo)的,其在協(xié)會(huì)的備案機(jī)構(gòu)類(lèi)型也為其他私募投資基金管理人,這意味著,該機(jī)構(gòu)的涉獵范圍廣泛,旗下子基金類(lèi)型眾多。

不過(guò),目前該管理人在信披備份系統(tǒng)定向披露功能中為投資者開(kāi)立查詢賬號(hào)的比率低于50%,同時(shí)存在逾期未清算基金。根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的提示,該私募基金管理人存在超過(guò)到期日3個(gè)月且未提交清算申請(qǐng)的私募基金。

此外,協(xié)會(huì)同時(shí)披露了其誠(chéng)信信息中,信息報(bào)送出現(xiàn)過(guò)異常,原因是,未按要求按時(shí)提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告;未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項(xiàng)更新累計(jì)2次及以上(資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)相關(guān)信息更新事宜)

截至目前,方正東亞已在協(xié)會(huì)備案的產(chǎn)品有17只,其中多數(shù)涉及債權(quán)及信托投資產(chǎn)品,不過(guò),啟信寶統(tǒng)計(jì)顯示,其對(duì)外投資中也涉及子基金的投資,包括方正浦贏(上海)股權(quán)投資管理有限公司、福州市豐裕同達(dá)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)合伙企業(yè)(有限合伙)、武漢中南禾潤(rùn)創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司。

而從歷史投資來(lái)看,另外6只基金以及投資管理機(jī)構(gòu)也出現(xiàn)方正東亞的投資痕跡,包括武漢睿福德投資管理中心(有限合伙)、武漢長(zhǎng)瑞恒興投資基金管理有限公司、湖南宏開(kāi)運(yùn)興股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙)等,目前,湖南宏開(kāi)運(yùn)興股權(quán)投資企業(yè)(有限合伙)經(jīng)營(yíng)狀態(tài)已顯示注銷(xiāo)狀態(tài)。

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