實控人窗口期增持 贛鋒鋰業(yè)致歉：配偶誤操作，不存在內幕交易

每經記者 王晶    每經實習記者 孔澤思    每經編輯 陳俊杰    

10月31日晚間，贛鋒鋰業(yè)（SZ002460，股價85.76元，市值1729.6億元）發(fā)布《關于實際控制人在窗口期誤操作買入公司股票及致歉的公告》。公告稱，實際控制人之一的熊劍浪因其配偶操作失誤，于10月28日買入公司股票2.59萬股，成交價格77.2元/股。

贛鋒鋰業(yè)公告稱，10月31日為公司第三季度報告的公告日，因此上述行為構成窗口期買賣公司股票，違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則（2022年修訂）》的有關規(guī)定。

本次增持后，熊劍浪持有公司股份約634.9萬股，占公司總股本的0.31%。截至11月1日收盤，贛鋒鋰業(yè)報85.76元，漲8.53%。

窗口期違規(guī)增持股票

贛鋒鋰業(yè)于10月30日晚間披露了2022年三季報，根據《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則（2022年修訂）》，上市公司董監(jiān)高在季度報告發(fā)布前十日內不得買賣本公司股票。

贛鋒鋰業(yè)2021年年報顯示，熊劍浪在公司擔任營銷中心總監(jiān)，為實際控制人李良彬家族成員。10月28日，熊劍浪配偶登入其證券賬戶并買入公司股票2.59萬股，成交價格77.2元/股，涉及金額約200萬元。

11月1日下午，記者多次撥打贛鋒鋰業(yè)公開電話，但未能接通，截至發(fā)稿未獲回復。

公司在公告中解釋道，上述股票交易系熊劍浪配偶操作失誤導致，不存在因提前獲悉內幕信息而交易公司股票的情況，本人及配偶亦不存在主觀故意。熊劍浪主動告知公司并向公司董事會進行檢討，特向廣大投資者致以誠摯的歉意，承諾持有的股票在買入之日起六個月內不賣出。

盡管業(yè)績表現優(yōu)異，但贛鋒鋰業(yè)在合規(guī)方面似乎卻做得不是很好，今年以來多次受到監(jiān)管關注。

今年2月，贛鋒鋰業(yè)與上海聚錦歸企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）共同投資設立新余贛鋒礦業(yè)有限公司，上市公司出資 10.85 億元人民幣，持有贛鋒礦業(yè)62%的股權，但贛鋒鋰業(yè)未及時履行事項的披露義務，收到深交所問詢函。

7月，贛鋒鋰業(yè)因涉嫌A股某上市公司股票二級市場內幕交易，收到證監(jiān)會《立案告知書》（編號：證監(jiān)立案字0252022001號），主要原因是在與江特電機洽談并購事宜期間，購買了公司股票。

上市公司違規(guī)交易屢有出現

《每日經濟新聞》記者梳理發(fā)現，下半年來多家公司董監(jiān)高或其配偶涉及“窗口期”違規(guī)或短線交易。

四川美豐（SZ000731，股價7.98元，市值46.74億元）職工監(jiān)事劉志剛在7月6日買入了公司股票1000股，涉及金額9390元，四川美豐于7月15日發(fā)布了2022年半年度業(yè)績預告。8月30日，北方華創(chuàng)（SZ002371，股價264.92元，市值1400億元）披露2022年半年報，公司董事張建輝于8月9日通過深圳證券交易所交易系統買入100股公司股票，涉及金額為3.08萬元。

相比上述兩家公司，五方光電（SZ002962，股價11.39元，市值33.43億元）董事奐微微的違規(guī)交易金額則更值得關注，8月30日五方光電公告稱，公司董事、高管奐微微在執(zhí)行減持計劃的過程中，誤將賣出1萬股操作為買入，錯誤買入公司股票1萬股，同日，奐微微減持股票99萬股，金額達到1730余萬元，因此涉及1萬股的賣出行為構成短線交易。

按照中國證監(jiān)會和滬深交易所發(fā)布的相關規(guī)定，上市公司董監(jiān)高的交易“窗口期”主要包括“上市公司年度報告、半年度報告公告前三十日內；上市公司季度報告、業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前十日內”。

此外，“自可能對本公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露之日內”以及中國證監(jiān)會和交易所規(guī)定的其他期間也算窗口期。

窗口期違規(guī)交易和短線交易向來是市場關注的焦點之一，也是監(jiān)管重點關注的領域。上海東方劍橋律師事務所律師婁霄云通過微信告訴《每日經濟新聞》記者，“贛鋒鋰業(yè)200萬的交易本質上不會造成太大影響，但是反映出董監(jiān)高對上市規(guī)則和監(jiān)管相關規(guī)定認知的不足，背后加大了上市公司違規(guī)的風險。”