免職3年的原總經(jīng)理，突然涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法被查！這家基金公司迎來(lái)“多事之秋”

每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 趙云    

進(jìn)入9月天氣轉(zhuǎn)涼，秋天的氣息愈加濃厚，而諾安基金迎來(lái)了“多事之秋”。

先是一則關(guān)于原投資部執(zhí)行總監(jiān)兼基金經(jīng)理涉及行賄罪的一審刑事判決書(shū)被披露，隨后“流量擔(dān)當(dāng)”蔡嵩松又被傳出失聯(lián)。

失聯(lián)事件澄清還沒(méi)過(guò)去幾天，今日（9月25日），據(jù)廉潔深圳消息，諾安基金原黨支部書(shū)記、總經(jīng)理奧成文涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受中國(guó)中化控股有限責(zé)任公司紀(jì)檢監(jiān)察組紀(jì)律審查和廣東省深圳市龍華區(qū)監(jiān)察委員會(huì)監(jiān)察調(diào)查。

奧成文涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法

今日，廉潔深圳發(fā)布一則審查調(diào)查公告，公告顯示，諾安基金原黨支部書(shū)記、總經(jīng)理奧成文涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受中國(guó)中化控股有限責(zé)任公司紀(jì)檢監(jiān)察組紀(jì)律審查和廣東省深圳市龍華區(qū)監(jiān)察委員會(huì)監(jiān)察調(diào)查。

履歷顯示，奧成文，碩士研究生學(xué)歷，1991年7月參加工作。歷任中國(guó)化工進(jìn)出口總公司投資部高級(jí)經(jīng)理；中國(guó)中化集團(tuán)下屬中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托投資有限公司投資銀行部職員、經(jīng)理助理、副總經(jīng)理（主持工作）、基金業(yè)務(wù)組副組長(zhǎng)；諾安基金督察長(zhǎng)兼董事會(huì)秘書(shū)，黨支部書(shū)記、總經(jīng)理。2019年11月，被免去諾安基金公司黨支部書(shū)記、總經(jīng)理職務(wù)。

對(duì)于此次奧成文被調(diào)查，諾安基金向記者表示：“奧成文已于2019年離任總經(jīng)理一職，相關(guān)調(diào)查情況以有關(guān)部門(mén)調(diào)查結(jié)果為準(zhǔn)。”

其實(shí)2019年時(shí)，在奧成文在被免去職務(wù)之前半個(gè)多月，市場(chǎng)就已經(jīng)有所傳聞，彼時(shí)市場(chǎng)傳出諾安基金總經(jīng)理奧成文、副總經(jīng)理曹園被停職的消息。

隨后不久，消息逐一得到證實(shí)。當(dāng)年8月22日，諾安基金公告，經(jīng)第五屆董事會(huì)第十七次臨時(shí)會(huì)議決定，停止奧成文擔(dān)任的諾安基金總經(jīng)理職務(wù)，不到一周時(shí)間，8月28日諾安基金再次公告，副總經(jīng)理曹園被免職。

對(duì)此，諾安基金彼時(shí)給出的說(shuō)法是：“兩位是因?yàn)榻鼛啄旯纠麧?rùn)、規(guī)模下滑，所以公司高層人員做了調(diào)整。”

諾安基金的“多事之秋”

此次被調(diào)查，顯然不是（公司）利潤(rùn)規(guī)模下降那么簡(jiǎn)單的原因。彼時(shí)被免職的時(shí)候，記者就已經(jīng)提出疑問(wèn)，因?yàn)榘凑招袠I(yè)公司的一般做法，如果只是業(yè)績(jī)考核等一些因素不達(dá)標(biāo)，一般不會(huì)直接用免職的方式，更多的是雙方協(xié)商后離職。

除了這件事，近期關(guān)于諾安基金的相關(guān)事件還有不少，比如不久之前，裁判文書(shū)網(wǎng)披露了一則諾安基金原投資部執(zhí)行總監(jiān)兼基金經(jīng)理涉及行賄罪的一審刑事判決書(shū)。

判決書(shū)顯示，2010年3月至2015年1月期間，鄒翔在擔(dān)任諾安基金投資部執(zhí)行總監(jiān)兼基金經(jīng)理期間，利用其管理操作“諾安股票證券投資基金”賬戶(hù)的職務(wù)便利，將該基金賬戶(hù)投資股票的品種、動(dòng)向等未公開(kāi)信息，泄露給鄒某，進(jìn)而指使鄒某利用實(shí)際控制的“鄒某”、“田某”兩個(gè)證券賬戶(hù)進(jìn)行趨同交易，非法獲利共計(jì)2355.04萬(wàn)元。

此外，為謀求在偵查階段撤銷(xiāo)案件或從寬處理，鄒翔還行賄國(guó)家工作人員350萬(wàn)元。

不僅如此，近日，諾安基金“流量擔(dān)當(dāng)”蔡嵩松也是消息不斷，先是因?yàn)榕e牌卓勝微，讓投資者議論紛紛，隨后又被傳出失聯(lián)。雖然蔡嵩松此后澄清了這次傳聞，但這些接二連三的事情，讓諾安基金多次站上了風(fēng)口浪尖。

而從這些事情來(lái)看，雖然不管是老鼠倉(cāng)還是原總經(jīng)理被調(diào)查，都是發(fā)生在較早之前的事，但也可以看出諾安基金過(guò)往長(zhǎng)期在合規(guī)風(fēng)控方面的缺失。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)-500692551