400萬粉絲大V搭建黑平臺，誘導交易，涉嫌“三宗罪”被公訴！涉案金額超3000萬元

每經(jīng)編輯 張錦河    

據(jù)證監(jiān)會7月1日消息，近日，上海某坐擁400萬微博粉絲的財經(jīng)大V徐某，因涉嫌在微博、直播間發(fā)布虛假投資平臺廣告信息、忽悠投資者在黑平臺交易50ETF期權，被上海市浦東新區(qū)檢察院以涉嫌非法經(jīng)營罪、幫助網(wǎng)絡信息犯罪活動罪、虛假廣告罪提起公訴。

圖片來源：證監(jiān)會

2021年以來，徐某利用自身財經(jīng)大V的影響力，在微博、直播間等自媒體上大量發(fā)布含有“幾千元即可開戶做期權”“多空雙向交易”“高杠桿、高盈利”等誘惑性詞匯的廣告信息，忽悠粉絲添加助理的QQ號或微信號，并下載“上證ETF期權APP”開戶交易期權。然而，該APP并非證監(jiān)會批準設立的合法平臺，而是徐某等人私自搭建的黑平臺，投資者在該平臺上開戶交易，無法保障自身合法權益，往往損失慘重、血本無歸。

經(jīng)證監(jiān)會上海監(jiān)管局核查，徐某等人搭建黑平臺，利用自身大V影響力發(fā)布虛假廣告，在不到一年的時間里累計誘導350余名投資者入金，涉案金額超3000萬元，已涉嫌構成犯罪。目前徐某已被上海市浦東新區(qū)檢察院以涉嫌非法經(jīng)營罪、幫助網(wǎng)絡信息犯罪活動罪、虛假廣告罪提起公訴。

證監(jiān)會在此鄭重提醒廣大投資者，不要輕信所謂財經(jīng)大V推薦，要選擇合法機構，遠離非法平臺，堅持理性投資，謹防上當受騙。

400多萬粉絲私募財經(jīng)大V，涉嫌三罪被提起公訴

2021年8月3日，《每日經(jīng)濟新聞》曾以《網(wǎng)傳上海覽領資產(chǎn)徐曉峰疑因開設對賭ETF盤被抓，管理的私募產(chǎn)品成立不足4月被提前清盤！公司回應：不接受采訪》為題，深入報道過上海覽領資產(chǎn)徐曉峰疑因開設對賭ETF盤被抓。該事件過去大半年后，最高人民檢察院官方公眾號“檢察日報正義網(wǎng)”在今年3月21日披露， 某坐擁400余萬粉絲的金融大V“翻車”實錘，并被提起公訴。

據(jù)悉，徐某便是在某平臺坐擁400余萬粉絲的私募財經(jīng)大V徐曉峰。

上海市浦東新區(qū)檢察院以涉嫌虛假廣告罪、幫助網(wǎng)絡信息犯罪活動罪、非法經(jīng)營罪對徐某提起公訴。據(jù)披露的信息顯示，隨著粉絲們紛紛報案，上述擁有400余萬粉絲的金融大V終于落網(wǎng)。

值得注意的是，在案件辦理中，公安機關最初以非法經(jīng)營罪對徐某提請逮捕，承辦檢察官發(fā)現(xiàn)其還存在利用自身大V影響力違法發(fā)布虛假金融投資信息的情況，遂通過補充偵查等方式解決“廣告短鏈接同一性問題”“后臺服務器租借情況”等技術認定問題。隨后公安機關查實徐某在明知先前發(fā)布的虛假廣告導致他人被騙后，仍發(fā)布相同鏈接的事實，遂增加幫助網(wǎng)絡信息犯罪活動罪，以兩罪對其提請批準逮捕。

在審查起訴階段，承辦檢察官從廣告清單、資金流水、聊天記錄等方面同時入手，對涉案的60余條廣告逐一進行梳理，篩選出其中的虛假廣告，經(jīng)與上海市市場監(jiān)管局廣告處溝通，確認行政法上虛假廣告的認定標準，又增加了虛假廣告罪，將徐某以涉嫌三罪提起公訴。最終，徐某自愿認罪認罰，并簽署了具結書。

代理分倉軟件收傭金 先種韭菜再收割？

一位私募財經(jīng)大V是如何利用自身的影響力去收割韭菜的呢？披露信息顯示，他的手法是通過搞代理期權分倉軟件，每單收取傭金。在2019年，陳某、李某（均另案處理）等人與他人簽訂代理合同，代理期權分倉軟件，在未獲得國家有關部門批準，未取得期貨、期權經(jīng)營資質的情況下，從事非法經(jīng)營期權的活動。為了將此分倉軟件宣傳出去，陳某找到了朋友大V徐某。兩人簽訂合作協(xié)議約定，徐某幫助陳某代理該分倉軟件，利用徐某的影響力引流粉絲至該分倉軟件上進行投資，徐某每單收取傭金20元左右。

此后，徐某便在平臺上發(fā)文進行宣傳推廣，以無資金限額、無交易限制等為誘餌將粉絲引流至該軟件。眼看產(chǎn)品效益不錯，徐某還讓自己團隊的員工在直播間推廣此產(chǎn)品，并通過自己的客服人員招攬客戶進行投資，參與期權買賣業(yè)務，從中賺取傭金。經(jīng)審計，徐某涉及12個代理賬戶，涉案金額1600余萬元，違法所得150余萬元。值得注意的是，這個交易軟件是個分倉軟件，肯定不正規(guī)，因為之前有類似的分倉系統(tǒng)被證監(jiān)會處罰過。

徐某作為私募管理人員，具備相應的金融知識，明知使用場外分倉系統(tǒng)違反國家金融管理規(guī)定，但為了利益，仍然毫不猶豫向粉絲“揮刀”，割起了“韭菜”。此外，非法經(jīng)營證券期貨并非徐某唯一的來錢手段，據(jù)徐某交代：“有中介來找我們這些大V發(fā)廣告，基本都是導流，他們把編好的內容發(fā)給我，里面的短鏈接附有二維碼。”這樣的廣告，徐某每條收取2萬元至3萬元費用，后來漲到5萬元。可對于廣告的真實性，徐某一點兒不上心。

2019年3月，徐某接了條股票咨詢交流的廣告，不久就有粉絲陸續(xù)向徐某和平臺反映該鏈接為詐騙鏈接，徐某還因此被禁言了一段時間。但在金錢的誘惑下，徐某首先想到的不是維護粉絲的權益，而是怎樣讓自己免責。2020年6月，徐某在明知新廣告鏈接與先前被舉報的詐騙鏈接相同的情況下，只是在廣告后添加了“不要做股票以外的投資”“不要與其他銀行賬戶發(fā)生資金往來”之類的提醒，仍繼續(xù)多次發(fā)布該廣告，非法獲利39萬元。該鏈接后來被證實為詐騙團伙的微信二維碼，現(xiàn)已被公安立案偵查。

除了上述已查實為詐騙鏈接的廣告外，徐某還發(fā)布了多條其他廣告。“推薦一位老朋友，他跟蹤了兩只5G概念強勢牛股，分享給兄弟們，需要的加微信。”這是徐某發(fā)布廣告的慣用話術，但事實上，他所宣傳的所謂自己熟悉、認識、炒股能力強的朋友，其實都不認識，也沒有核實過這些人的身份和廣告內容。收完錢，他就直接把這些中介已經(jīng)編輯好的文案一鍵轉發(fā)。經(jīng)審計，徐某發(fā)布虛假廣告非法獲利19萬余元。

每日經(jīng)濟新聞綜合自證監(jiān)會、公開資料

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)-501594642