搞老鼠倉非法獲利2355萬元 諾安基金前基金經(jīng)理及其兄弟獲刑

每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 葉峰    

又一起基金經(jīng)理老鼠倉浮出水面，這次是兄弟倆聯(lián)合操作。

近日，裁判文書網(wǎng)的一則關(guān)于鄒某、鄒翔涉及行賄罪的一審刑事判決書顯示，鄒翔在擔(dān)任諾安基金投資部執(zhí)行總監(jiān)兼基金經(jīng)理期間，將未公開信息泄露給鄒某，進(jìn)而指使鄒某利用實際控制的“鄒某”“田某”兩個證券賬戶進(jìn)行趨同交易，非法獲利共計2355.04萬元。

此外，為謀求在偵查階段撤銷案件或從寬處理，鄒翔還行賄國家工作人員350萬元。最終，一審法院判定鄒翔犯利用未公開信息交易罪、行賄罪等，判處有期徒刑11年，鄒某犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑3年。

數(shù)據(jù)來源：記者整理 視覺中國圖 楊靖制圖

兄弟倆聯(lián)合操作老鼠倉

一審判決書的信息顯示，2010年3月至2015年1月期間，鄒翔在擔(dān)任諾安基金投資部執(zhí)行總監(jiān)兼基金經(jīng)理期間，利用其管理操作“諾安股票證券投資基金”賬戶的職務(wù)便利，將該基金賬戶投資股票的品種、動向等未公開信息，泄露給鄒某，進(jìn)而指使鄒某利用實際控制的“鄒某”“田某”兩個證券賬戶進(jìn)行趨同交易，非法獲利共計2355.04萬元。

其中“鄒某”的私人證券賬戶通過深圳證券交易所交易的股票共43只，與“諾安先鋒”基金股票交易趨同交易的股票數(shù)達(dá)20只，占比46.51%，趨同交易額約2.18億元；通過上海證券交易所交易的股票共7只，與“諾安先鋒”基金股票交易趨同交易的股票數(shù)達(dá)3只，占比42.86%，趨同交易額19.87萬元。

“田某”的私人賬戶通過上海證券交易所交易的股票共53只，與“諾安先鋒”基金股票交易趨同交易的股票數(shù)達(dá)34只，占比64.15%，趨同交易額約1.99億元。

另經(jīng)法院查明，鄒翔、鄒某為兄弟關(guān)系。從2010年10月起，鄒翔擔(dān)任諾安基金公司基金經(jīng)理，其具有操控相關(guān)基金分組股票的權(quán)限；2015年1月15日，鄒翔申請離職，并于同年2月14日完成審批、離職。

證人證言也證明鄒翔作為諾安基金的投資總監(jiān)及基金經(jīng)理，從2010年3月開始管理諾安先鋒混合，直至2015年1月8日。鄒翔使用的“楊某”“鄒翔”賬號下單均為鄒翔本人操作，賬號與密碼均是他在使用。

曾經(jīng)行賄國家工作人員

值得一提的是，為謀求在偵查階段撤銷案件或從寬處理，鄒翔通過唐某（退休人員，曾擔(dān)任重慶市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查總隊法制科科長）請托該案承辦人，時任重慶市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查總隊五支隊支隊長王某予以關(guān)照和提供幫助。王某接受請托后，多次與鄒翔商量如何降低涉案金額、泄露案件資料及案件辦理情況。為此，鄒翔于2017年5月至2019年4月期間，先后13次單獨或委托唐某送給王某共計350萬元。

具體的細(xì)節(jié)在判決中也有詳細(xì)的描述，其中證人曾某的證言顯示，2017年3月，其經(jīng)朋友介紹認(rèn)識了鄒翔與鄒某。他們因利用未公開信息交易被立案偵查，希望能得到從輕處理。曾某答應(yīng)幫忙后，鄒翔將裝有100萬元現(xiàn)金的拉桿帆布包放在其辦公室，稱是打點的費用。后曾某介紹唐某給鄒翔兩兄弟認(rèn)識。過了一段時間，唐某稱幫鄒翔辦事需要費用，曾某便將裝有100萬元現(xiàn)金的拉桿帆布包給了唐某。

而時任重慶市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查總隊五支隊支隊長的王某證言顯示，2016年底，公安部將鄒翔涉嫌犯利用未公開信息交易罪案件指定給重慶市公安局管轄，由其所屬的證券犯罪偵查支隊負(fù)責(zé)偵辦。2017年4月，鄒翔通過曾某、唐某等人表達(dá)其希望能在偵查階段撤案或者從寬處理的意愿。

4月下旬，鄒翔、鄒某投案自首，王某為二人辦理了取保候?qū)徥掷m(xù)。同年5月中旬，王某去北京出差期間，收受鄒翔給予的20萬元現(xiàn)金并承諾予以關(guān)照；此后直至2019年4月，又先后11次收到鄒翔親自給予的共計230萬元。

王某還多次幫助鄒翔分析案情，完善數(shù)據(jù)分析報告，并交給鄒翔一份載有其在諾安公司任職期間管理數(shù)據(jù)的光盤，讓鄒翔盡快分析數(shù)據(jù)，降低涉案的獲利金額。2017年11月中下旬，王某在唐某家車庫內(nèi)，還收受唐某代鄒翔送的100萬元現(xiàn)金。

基金經(jīng)理一審被判11年

法院認(rèn)為，鄒翔身為基金管理公司的基金經(jīng)理，利用其管理并操作機(jī)構(gòu)基金賬戶的職務(wù)便利，獲取該賬戶的投資信息等未公開信息并泄露給他人，他人從事與該信息相關(guān)的證券交易活動，非法獲利達(dá)2300余萬元，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成利用未公開信息交易罪；為謀取違規(guī)撤銷案件及從寬處理的不正當(dāng)利益，給予國家工作人員財物350萬元，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成行賄罪；為謀取違規(guī)撤銷案件及從寬處理的不正當(dāng)利益，向離職的國家工作人員行賄80萬元，其行為已構(gòu)成對有影響力的人行賄罪。鄒翔犯數(shù)罪，依法予以并罰。

法院還指出，鄒某明知其兄鄒翔的職務(wù)，及提供的信息系與鄒翔職權(quán)相關(guān)，應(yīng)予保密的投資信息，仍從事與該信息相關(guān)的證券交易活動，非法獲利達(dá)2300余萬元，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成利用未公開信息交易罪。在利用未公開信息交易的共同犯罪中，鄒翔起主要作用，系主犯，應(yīng)按其參與的全部犯罪處罰；鄒某起次要作用，系從犯，對其減輕處罰。

此外，法院認(rèn)為，兩位在被采取強(qiáng)制措施前，主動到案，均如實供述二人利用未公開信息交易的主要犯罪事實，該罪名系自首，分別對二人從輕處罰。鄒翔歸案后，如實供述其行賄及對有影響力的人行賄的犯罪事實，該二罪名系坦白，對其從輕處罰；主動退繳部分違法所得，對其從輕處罰。

最終，一審法院判定，鄒翔犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑5年6個月，并處罰金人民幣1400萬元；犯行賄罪，判處有期徒刑6年，并處罰金人民幣35萬元；犯對有影響力的人行賄罪，判處有期徒刑1年6個月，并處罰金10萬元。決定執(zhí)行有期徒刑11年，并處罰金人民幣1445萬元。

另判定，鄒某犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑3年，并處罰金1000萬元。

封面圖片來源：視覺中國