每日經(jīng)濟(jì)新聞 2022-08-14 22:23:20
每經(jīng)記者 王硯丹
每經(jīng)評(píng)論員 王硯丹
上周五,招商證券(SH600999,股價(jià)13.84元,市值1204億元)發(fā)布公告稱,公司于2022年8月12日收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書》。因公司2014年在開展上海飛樂股份有限公司(現(xiàn)中安科股份有限公司)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)工作期間未勤勉盡責(zé),涉嫌違法違規(guī),證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。
近年來,證監(jiān)會(huì)一直強(qiáng)調(diào)對(duì)資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為“零容忍”態(tài)度,但該公告仍然引發(fā)了行業(yè)震動(dòng)——連8年前的舊事也被翻出重提,足見監(jiān)管態(tài)度之堅(jiān)決,何況違規(guī)的上市公司主體早已被板上釘釘?shù)卣J(rèn)定為資本市場(chǎng)典型違法違規(guī)案例。
追溯往事,2014年12月27日,飛樂股份公告其重大資產(chǎn)重組獲得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),后飛樂股份改名為中安科。2016年12月22日公告被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。從此中安科財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)泥沙俱下,2017年巨虧7.35億元。2019年5月,證監(jiān)會(huì)對(duì)中安科出具行政處罰決定書,認(rèn)定其公開披露的重大資產(chǎn)重組文件存在誤導(dǎo)性陳述、虛假記載。如今披星戴帽的中安科已被債權(quán)人申請(qǐng)破產(chǎn)重整。
項(xiàng)目做完8年、項(xiàng)目的問題暴露3年后,作為中介機(jī)構(gòu)的券商仍在為當(dāng)初的失責(zé)付出代價(jià)。結(jié)合證監(jiān)會(huì)今年以來數(shù)次吹風(fēng)“穩(wěn)步推進(jìn)全面注冊(cè)制改革”,可以看出,監(jiān)管仍在以抓典型案例為契機(jī),向資本市場(chǎng)所有參與者傳達(dá)“零容忍”態(tài)度——唯有讓違法違規(guī)者付出應(yīng)該付出的代價(jià),才能真正營(yíng)造良好的資本市場(chǎng)生態(tài)環(huán)境,助力全面注冊(cè)制平穩(wěn)落地。
從時(shí)間節(jié)點(diǎn)來看,招商證券因中安科而涉嫌違法違規(guī)的事項(xiàng),發(fā)生在新證券法正式實(shí)施之前。參考過去券商投行被罰結(jié)果,在罰金等方面,依照舊證券法招商證券損失或不會(huì)太多,但仍可能有一些潛在影響。
例如,行業(yè)歷來最為重視的分類評(píng)價(jià)工作。2022年度券商分類評(píng)價(jià)結(jié)果雖是“一對(duì)一”公布,但被立案調(diào)查是否會(huì)對(duì)明年的評(píng)級(jí)產(chǎn)生負(fù)面影響尚不可知。如果因此降級(jí),又會(huì)影響到公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)申請(qǐng)、投保基金繳納等方面,從而產(chǎn)生一連串負(fù)反饋。
對(duì)于此次立案情況,招商證券在公告中表示,公司將全面配合證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作,同時(shí)嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù),目前公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。
同時(shí),筆者注意到,該券商還對(duì)媒體進(jìn)行了公開表態(tài):在司法方面,公司已依法履行對(duì)投資者的賠付責(zé)任,且可能是目前為止唯一一家承擔(dān)了賠付責(zé)任的中介機(jī)構(gòu),在保護(hù)投資者權(quán)益、消除投資者損失方面,盡到了義務(wù)。
盡管如此,該券商還是可能要為8年前未勤勉盡責(zé)、涉嫌違法違規(guī)一事帶來的后續(xù)影響“埋單”。
目前,證監(jiān)會(huì)已經(jīng)立案,后續(xù)調(diào)查處理情況到底如何,暫不得而知。
但有一點(diǎn)可以明確的是,監(jiān)管已進(jìn)一步明確釋放出“零容忍”違法違規(guī)信號(hào)——連多年前的“舊賬”都要翻,更何況現(xiàn)在的違法違規(guī)行為。
這也警示其他相關(guān)公司及相關(guān)責(zé)任人,只有遵紀(jì)守法,合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)才是“正道”。否則,必然會(huì)碰得“頭破血流”,甚至“身敗名裂”。 >相關(guān)報(bào)道見03版
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