中國證券業(yè)協(xié)會(huì)召開證券分析師與投資顧問專業(yè)委員會(huì)全體會(huì)議

2022年7月25日，第七屆中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師與投資顧問專業(yè)委員會(huì)在貴陽召開第一次全體會(huì)議，劉元瑞主任委員，黃燕銘、路穎、楊濤、鄭治國、徐海寧副主任委員，以及全體委員30余人參加了會(huì)議。協(xié)會(huì)黨委書記、會(huì)長安青松，副會(huì)長孟宥慈和證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部二級巡視員李瑩出席了會(huì)議。會(huì)議由主任委員、長江證券黨委副書記、總裁劉元瑞主持。

圖片來源：微信公眾號“中證協(xié)發(fā)布”

孟宥慈在會(huì)上宣讀了第七屆中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師與投資顧問專業(yè)委員會(huì)聘任決定并對新一屆委員會(huì)的成立和第一次全體會(huì)議召開表示祝賀。劉元瑞在會(huì)上報(bào)告了委員會(huì)的工作情況和2022年的工作重點(diǎn)。會(huì)議圍繞加強(qiáng)提供投價(jià)報(bào)告執(zhí)業(yè)行為管理，提升投價(jià)報(bào)告質(zhì)量，修訂發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)和證券分析師參加外部評選自律規(guī)則，推動(dòng)證券研究業(yè)務(wù)與投資顧問業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展等進(jìn)行了討論，提出意見建議。

李瑩在講話中強(qiáng)調(diào)，證券分析師、投資顧問應(yīng)提高政治站位，強(qiáng)化大局意識(shí)，緊緊圍繞更好服務(wù)資本市場和國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展建設(shè)建言獻(xiàn)策；堅(jiān)守“專業(yè)的人、干專業(yè)的事”的基本要求，不斷提升專業(yè)能力，專業(yè)審慎發(fā)表言論。證券分析師在注冊制改革中應(yīng)發(fā)揮應(yīng)有作用，履職盡責(zé)，提高定價(jià)能力和投價(jià)報(bào)告質(zhì)量，促進(jìn)形成公平有效合理的發(fā)行定價(jià)機(jī)制；積極踐行行業(yè)文化，維護(hù)行業(yè)形象。

安青松指出，注冊制改革是資本市場基礎(chǔ)性制度改革，涉及監(jiān)管理念、體制的深刻變革和證券行業(yè)機(jī)構(gòu)能力和責(zé)任體系的重塑。證券行業(yè)機(jī)構(gòu)需要不斷加強(qiáng)能力建設(shè)、強(qiáng)化責(zé)任要求。一是提升發(fā)行定價(jià)能力，規(guī)范提供投價(jià)報(bào)告行為。發(fā)行定價(jià)的市場化是注冊制帶來的重大變化之一，證券公司賣方研究為發(fā)行人提供了增值服務(wù)和價(jià)格發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)，同時(shí)體現(xiàn)了發(fā)行定價(jià)能力和競爭力。委員會(huì)要將提升投價(jià)報(bào)告專業(yè)水平作為重點(diǎn)工作之一，進(jìn)一步規(guī)范投價(jià)報(bào)告的形成過程，防范利益沖突，發(fā)揮投價(jià)報(bào)告在發(fā)行定價(jià)中“錨”的作用。二是加強(qiáng)分析師、投資顧問隊(duì)伍建設(shè)，構(gòu)建從業(yè)人員專業(yè)聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制。證券分析師、投資顧問提供的服務(wù)涉及廣大投資者的切身利益，其一言一行受到市場的廣泛關(guān)注，需要有較高的道德水準(zhǔn)和社會(huì)責(zé)任要求。隨著資本市場全面深化改革的推進(jìn)，委員會(huì)要推動(dòng)行業(yè)機(jī)構(gòu)更加注重培養(yǎng)具備專業(yè)主義精神的人才隊(duì)伍，弘揚(yáng)社會(huì)主義核心價(jià)值觀，加強(qiáng)合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化建設(shè)，厚植培養(yǎng)“忠專實(shí)”人才的文化底蘊(yùn)。建立健全聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制，加強(qiáng)分析師、投資顧問聲譽(yù)信息全過程管理，探索建立聲譽(yù)資本積累制度，打造珍視職業(yè)聲譽(yù)的行業(yè)氛圍。三是加強(qiáng)對管理型投顧的研究與探索，為深化投資端改革提供支撐。大力發(fā)展管理型投顧業(yè)務(wù)，是提高直接融資比重，改善資本市場投資生態(tài)，促進(jìn)金融體系結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要舉措。發(fā)展管理型投顧讓中小投資者能夠享受專業(yè)化的投資管理服務(wù)，有利于增強(qiáng)資本市場資金供給的穩(wěn)定性、專業(yè)性和多樣性，提升市場活躍度和流動(dòng)性，委員會(huì)可在調(diào)研基礎(chǔ)上結(jié)合中國國情和市場實(shí)際，借鑒國際經(jīng)驗(yàn)，積極研究相關(guān)制度建設(shè)工作。安青松希望委員會(huì)積極發(fā)揮共建、共治、共享平臺(tái)作用，立足中國特色實(shí)踐，借鑒國際最佳實(shí)踐，通過建標(biāo)準(zhǔn)、做示范、促自律、正導(dǎo)向，推動(dòng)證券研究業(yè)務(wù)守正創(chuàng)新、穩(wěn)健發(fā)展，不斷提升專業(yè)能力和合規(guī)水平。

新一屆委員代表在發(fā)言中表示，下一階段將按照分工安排，把重點(diǎn)工作落到實(shí)處，努力發(fā)揮委員會(huì)凝聚共識(shí)、增進(jìn)共信、協(xié)同行動(dòng)的紐帶作用，推動(dòng)證券研究業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展的新實(shí)踐。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)-401061135