熱點關(guān)注|華龍證券新疆分公司被出具警示函，一營業(yè)部原負責人借他人名義持有買賣股票

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 彭水萍

7月25日，新疆證監(jiān)局發(fā)布公告，因發(fā)現(xiàn)華龍證券新疆分公司所轄烏魯木齊澎湖路證券營業(yè)部原負責人趙明存在私下接受客戶委托買賣證券、借他人名義持有買賣股票等違法違規(guī)問題，對華龍證券新疆分公司采取出具警示函措施。新疆證監(jiān)局表示，上述問題反映華龍證券新疆分公司內(nèi)部監(jiān)督管理不足，未能有效防范工作人員利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)行為。

同時，新疆證監(jiān)局對趙明采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

此前，6月15日，證監(jiān)會發(fā)文稱，對華龍證券采取監(jiān)管談話措施的決定。原因是發(fā)現(xiàn)華龍證券存在以下違規(guī)問題：一是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，內(nèi)控制度體系不健全、落實不到位，內(nèi)控組織架構(gòu)混亂，“三道防線”關(guān)鍵節(jié)點把關(guān)失效等。二是廉潔從業(yè)風(fēng)險防控機制不完善，未完成廉潔從業(yè)風(fēng)險點的梳理與評估，聘請第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險防控不到位。證監(jiān)會因此要求華龍證券合規(guī)負責人、投行業(yè)務(wù)負責人接受監(jiān)管談話，并向甘肅證監(jiān)局提交書面問責報告。