每日經(jīng)濟新聞 2022-07-25 11:58:58
每經(jīng)記者 陳晨 每經(jīng)編輯 肖芮冬
證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部近日向行業(yè)下發(fā)通報稱,經(jīng)梳理排查,雖然行業(yè)總體落實《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法》各項要求,但有個別公司整改工作較為復(fù)雜,在境外子公司股權(quán)架構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍、章程等方面仍存在部分未完成整改事項。通報中點名海通證券、信達證券、中金公司、中信證券、光大證券、諾安基金,并對上述公司采取了相應(yīng)的監(jiān)管措施。
通報強調(diào)稱,本次未完成存量整改的公司多為行業(yè)規(guī)模居前的證券公司,這與其走出去較早、海外收購行為較多,導(dǎo)致整改工作量相對較大、耗時相對較長具有一定關(guān)系,但也與其在整改過程中主觀態(tài)度不積極或工作不認真有相關(guān)性。希望全行業(yè)引以為戒,持續(xù)加強對境外子公司的管控,壓實母公司主體責(zé)任,防止問題反彈。
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