中證協(xié)發(fā)布重要通知，啟動(dòng)這項(xiàng)業(yè)務(wù)“大評(píng)比”，去年近百家券商中14家獲評(píng)A類

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 彭水萍

券商又要加班了！日前，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)向各大券商下發(fā)通知，正式啟動(dòng)2022年度財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作。各券商需在7月25日至31日期間向協(xié)會(huì)報(bào)送評(píng)價(jià)材料和業(yè)務(wù)創(chuàng)新指標(biāo)評(píng)價(jià)材料。

報(bào)送材料分為兩大部分，內(nèi)控管理為評(píng)價(jià)重點(diǎn)之一

根據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲得的中證協(xié)相關(guān)文件，券商向中證協(xié)報(bào)送的評(píng)價(jià)材料包括兩大部分：一是財(cái)務(wù)顧問執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)表及支撐材料，二是業(yè)務(wù)管理指標(biāo)表及支撐材料。

業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)表及支撐材料共有五個(gè)維度，分別是“項(xiàng)目質(zhì)量”、“業(yè)務(wù)規(guī)模”、“業(yè)務(wù)管理”、“合規(guī)誠(chéng)信”、“業(yè)務(wù)創(chuàng)新”。其中“項(xiàng)目質(zhì)量”涵蓋兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)，包括項(xiàng)目評(píng)級(jí)、項(xiàng)目撤否情況；“業(yè)務(wù)規(guī)模”涵蓋三個(gè)二級(jí)指標(biāo)，包括項(xiàng)目數(shù)量、交易金額、業(yè)務(wù)凈收入情況。

中證協(xié)要求，證券公司應(yīng)如實(shí)填寫數(shù)據(jù)表各項(xiàng)內(nèi)容。支撐材料應(yīng)清楚體現(xiàn)材料出具機(jī)構(gòu)和時(shí)間，與指標(biāo)相關(guān)的重要數(shù)值、金額或處理結(jié)果等信息應(yīng)重點(diǎn)標(biāo)注。

業(yè)務(wù)管理指標(biāo)表及支撐材料則由協(xié)會(huì)通過會(huì)員信息系統(tǒng)另行告知抽取項(xiàng)目名稱和材料報(bào)送截止時(shí)間，證券公司需填寫業(yè)務(wù)管理指標(biāo)評(píng)分表，并提供對(duì)應(yīng)材料。

此外，券商還應(yīng)填寫“業(yè)務(wù)管理指標(biāo)評(píng)分表”。該表格主要評(píng)價(jià)內(nèi)控管理情況，按照內(nèi)控環(huán)節(jié)劃分為立項(xiàng)、質(zhì)控、問核、內(nèi)核、其他等五個(gè)評(píng)價(jià)維度。

圖片來源：視覺中國(guó)-VCG211101793044

值得一提的是，在本次執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作中，中證協(xié)同時(shí)對(duì)券商業(yè)務(wù)創(chuàng)新進(jìn)行了摸底調(diào)研，鼓勵(lì)券商為未來業(yè)務(wù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)細(xì)則建言獻(xiàn)策。

中證協(xié)指出，根據(jù)《證券公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》，業(yè)務(wù)創(chuàng)新指標(biāo)主要反映證券公司在重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效果等方面的創(chuàng)新性、實(shí)用性和示范性。指標(biāo)得分以協(xié)會(huì)組織的專家評(píng)審結(jié)果為依據(jù)。中證協(xié)擬將業(yè)務(wù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)分為公司自主申報(bào)、協(xié)會(huì)初評(píng)、專家評(píng)定、結(jié)果公開四個(gè)步驟。請(qǐng)公司圍繞評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)、評(píng)價(jià)方式方法等提出相關(guān)意見建議。

本次摸底調(diào)研，中證協(xié)要求券商此次報(bào)送的業(yè)務(wù)創(chuàng)新事例材料（如有）應(yīng)著重闡述事例的創(chuàng)新性、實(shí)用性和示范性，突出事例的實(shí)際意義和價(jià)值，每項(xiàng)事例說明材料原則上不超過3000字，并提供不超過500字的摘要。

在上述《評(píng)價(jià)辦法》中，中證協(xié)明確“每家證券公司每年最多可申報(bào)2個(gè)創(chuàng)新事項(xiàng)。中證協(xié)組織專家進(jìn)行評(píng)審，認(rèn)定為重大創(chuàng)新事項(xiàng)的，每項(xiàng)加10分；認(rèn)定為一般創(chuàng)新事項(xiàng)的，每項(xiàng)加5分；認(rèn)定為非創(chuàng)新事項(xiàng)的，不加分”。

去年僅有14家券商獲評(píng)財(cái)務(wù)顧問評(píng)價(jià)A類

2021年度的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果于去年12月3日公布。在參評(píng)99家（包括投行子公司）券商中，其中A類共有14家，占14.14%；B類共有17家，占17.17%；C類共有68家，占68.69%，接近七成。

A類的14家券商分別為：長(zhǎng)江承銷保薦、東吳、國(guó)泰君安、國(guó)信、華泰聯(lián)合、平安、申萬宏源承銷保薦、天風(fēng)、興業(yè)、銀河、中金、中泰、中信建投和中信證券。均為第一梯隊(duì)和第二梯隊(duì)券商。

中證協(xié)同時(shí)表示，ABC類的劃分僅反映財(cái)務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力的相對(duì)水平。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用，券商不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。

但根據(jù)中證協(xié)發(fā)布的2021年度業(yè)績(jī)排名，并非排名為A類的券商就能在激烈的財(cái)務(wù)顧問競(jìng)爭(zhēng)中殺入前十。2021年度，沒有一家券商財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入超過10億元，最高的是中金，全年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入為9.2億元，中信、華泰以7.6億元和4.3億元排名第二和第三。五礦、開源、申港等券商雖未獲評(píng)A類，但收入排名殺入前十，為該領(lǐng)域的三匹大黑馬。 

封面圖片來源：視覺中國(guó)-VCG211101793044