快訊丨存在未對異?？蛻暨M行核查處理等問題，太平洋證券旗下營業(yè)部被要求責(zé)令改正

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

7月12日，西藏證監(jiān)局發(fā)布了對太平洋證券拉薩柳梧新區(qū)證券營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。具體來看，該營業(yè)部存在以下問題：

一、2021年存量客戶回訪321戶，回訪結(jié)果異?？蛻?戶，為非本人接聽?？偛?021年12月16日要求營業(yè)部對回訪結(jié)果異常的客戶進行核查處理，并要求安排專人妥善保存回訪記錄備查。2021年12月17日至檢查當(dāng)日，營業(yè)部未對該異常客戶進行核查處理。

二、營業(yè)部2018年5月14日報備開展期貨IB業(yè)務(wù)，2名具備資質(zhì)的人員為王某一和王某二。2021年8月王某二轉(zhuǎn)為合規(guī)崗。營業(yè)部不具備期貨IB業(yè)務(wù)的展業(yè)條件。但于2021年10月19日為馬某某蘇客戶、2021年11月4日為馬某乃客戶開通了IB業(yè)務(wù)。

三、營業(yè)部于2022年4月16日對投資者王某開展了投資者風(fēng)險承受能力重新測評，測評結(jié)果為C1。但王某于2022年4月19日至5月30日期間交易了風(fēng)險等級高于R1的產(chǎn)品。