熱點(diǎn)關(guān)注 | 北京電盈基金因隱瞞實(shí)控人涉嫌刑事犯罪、全部股權(quán)被凍結(jié)等情況被監(jiān)管處罰

每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 葉峰    

7月11日中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局公布，北京電盈基金銷(xiāo)售有限公司因在基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中存在多項(xiàng)問(wèn)題，被監(jiān)管采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)（開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)售基金等《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十四條涉及的全部業(yè)務(wù)）12個(gè)月的行政監(jiān)管措施。同時(shí)，對(duì)該公司總經(jīng)理曲馨月采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

每經(jīng)記者梳理發(fā)現(xiàn)，這些問(wèn)題主要包括：1、未向監(jiān)管報(bào)告實(shí)際控制人存在涉嫌刑事犯罪情形以及全部股權(quán)被凍結(jié)等重大事項(xiàng)，長(zhǎng)期隱瞞公司已無(wú)法正常運(yùn)作相關(guān)情況；2、取得基金從業(yè)資格的實(shí)際在崗人數(shù)僅1人；3、不能確?；痄N(xiāo)售信息管理平臺(tái)安全、高效運(yùn)行；4、財(cái)務(wù)狀況較差，凈資產(chǎn)為負(fù)值；5、未及時(shí)向監(jiān)管備案辦公地址變更事項(xiàng)。