網信證券處罰落地 時任董事長等5人被罰

每經記者 陳晨    每經編輯 趙云    

日前，中國證監(jiān)會公布了對網信證券、劉平等6名責任主體的行政處罰決定書。2012年至2017年網信證券對其買斷式回購交易業(yè)務未按規(guī)定進行核算，導致其向中國證監(jiān)會報送的2012年至2017年年度報告財務報表相關科目金額虛假。中國證監(jiān)會決定對網信證券給予警告，并處以30萬元的罰款；同時對時任董事長劉平、時任總經理王媖等5人分別給予警告，并分別處以2萬~3萬元不等的罰款。

數(shù)據來源：記者整理 攝圖網圖 楊靖制圖

《每日經濟新聞》記者發(fā)現(xiàn)，2021年度，網信證券虧損5.08億元，資產總額8.67億元，負債總額50.00億元，累計虧損47.17億元。

2021年7月，網信證券走上破產重整之路，擬引入新股東清償債務。2021年9月，指南針報名參與網信證券破產重整投資人遴選，2022年2月指南針被網信證券第二次臨時債權人會議確定為重整投資人。2022年3月，指南針公布重整網信證券的方案草案，指南針作為重整投資人將投入15億元重整投資款用于網信證券債務清償，并取得重整后網信證券100%股權。4月29日，中國證監(jiān)會核準指南針作為網信證券主要股東的資格，沈陽中院裁定批準網信證券重整計劃。近期，網信證券正在辦理工商變更登記。

時任總經理也受到處罰

根據中國證監(jiān)會披露，2012年至2017年網信證券對其買斷式回購交易業(yè)務未按規(guī)定進行核算，網信證券在買斷式回購交易賣出債券時終止確認了其所賣出回購的金融資產，且未就其承擔的回購義務確認相應的金融負債，也未在年末計提利息、公允價值變動損益。

上述行為導致網信證券向中國證監(jiān)會報送的2012年至2017年年度報告財務報表中金融資產、金融負債、公允價值變動損益、財務費用、投資收益、利潤總額等科目金額虛假：2012年虛減利潤總額15.25萬元，2013年虛增利潤總額3.47億元，2014年虛減利潤總額2.56億元，2015年虛減利潤總額3.59億元，2016年虛增利潤總額22.60億元，2017年虛增利潤總額31.25億元。

中國證監(jiān)會表示，網信證券時任董事、總經理、法定代表人王媖，負責公司日常經營活動；時任副總經理兼財務總監(jiān)張家軍，負責公司財務工作；時任董事長劉平，全面負責公司工作。上述3人是網信證券上述違法行為直接負責的主管人員。另外，時任合規(guī)總監(jiān)張松啟，時任副總經理賈向安具體分管公司債券交易業(yè)務，2人是網信證券上述違法行為的其他直接責任人員。

因此，中國證監(jiān)會決定，對網信證券給予警告，并處以30萬元的罰款；對劉平、王媖、張家軍給予警告，并分別處以3萬元罰款；對賈向安、張松啟給予警告，并分別處以2萬元罰款。

下半年先恢復經紀業(yè)務

7月初，指南針公布了投資者關系活動記錄表，指南針針對收購網信證券后，對于證券業(yè)務的規(guī)劃進行了回答。

指南針表示，公司首先考慮經紀業(yè)務協(xié)同性布局，2022年下半年先恢復網信證券的經紀業(yè)務，形成軟件服務和證券經紀業(yè)務的客戶閉環(huán)，進一步提高付費轉化率和用戶粘性。這個過程中，公司會先進行小范圍嘗試、迭代、逐步擴大范圍，不斷修正方法、路徑，力爭探索出穩(wěn)定、高效且可持續(xù)的業(yè)務模式，同時也將陸續(xù)恢復業(yè)務所需的必要設備、系統(tǒng)和人員。

此外，指南針還表示，公司本次定增不超過30億元，用于補充網信證券的資本金。預計2023年后，公司會陸續(xù)開展證券全牌照業(yè)務，根據自身客觀條件，基于客戶樣本、客戶畫像優(yōu)勢等開展基金代銷、兩融、自營及資管等業(yè)務。

對于未來5年，指南針表示，網信證券有三步走的目標。第一步，一年之內扭虧為盈。這是相對把握較大的一件事情，通過測算公司的體量，包括網信證券目前虧損的規(guī)模。第二步，希望在未來3年以后，能夠把網信證券的經紀業(yè)務做到市場的中位，大概排名在40~50。近期證券業(yè)協(xié)會公布了2021年證券行業(yè)的數(shù)據，40名大概是經紀業(yè)務收入10億元左右，這是公司的努力目標。第三步，5年后，公司希望能夠把經紀業(yè)務排名推進到前二十。

封面圖片來源：數(shù)據來源：記者整理攝圖網圖楊靖制圖