南京銀行澄清并報案 西部證券分析師被治安處罰

每經(jīng)記者 王海慜    每經(jīng)編輯 彭水萍    

6月29日晚，南京銀行（SH601009，股價10.29元，市值1060.46億元）發(fā)布公告，該行董事、行長林靜然因工作需要，辭任公司董事和行長職務。6月30日開盤后，南京銀行股價曾一度觸及跌停。

就在此后，一些關于南京銀行的傳聞開始發(fā)酵。7月1日，一則涉及南京銀行的發(fā)生時間為6月30日傍晚左右的微信群聊記錄在網(wǎng)絡快速傳播，主要涉事方為西部證券（SZ002673，股價6.47元，市值289.18億元）通信行業(yè)首席分析師傅鳴非，其發(fā)布的關于南京銀行的相關言論一度引發(fā)輿論風波。對此，南京銀行7月1日連夜發(fā)布公告，緊急進行了澄清。7月3日，據(jù)《金陵晚報》報道，公安機關已依法對傅鳴非給予治安管理處罰。

今年以來，部分券商分析師在社交媒體發(fā)布不當言論的行為屢屢引發(fā)市場關注，尤其是一些行業(yè)分析師發(fā)布的“跨界研究”言論更是引起了不小的爭議。例如，6月初，方正證券科技研究團隊分析師譚珺在朋友圈發(fā)布的一則預測股指的言論就引發(fā)了不少爭議。

分析師言論引發(fā)風波

從那份群聊記錄來看，傅鳴非關于南京銀行的相關分析和推測，一時間把南京銀行和他自己推上了風口浪尖。

據(jù)媒體報道，在得知相關群聊記錄外泄，并在網(wǎng)絡發(fā)酵之后，傅鳴非在朋友圈發(fā)布聲明致歉。

陷入輿論漩渦的南京銀行在7月1日晚間發(fā)布了《關于網(wǎng)傳不實信息的澄清公告》，《公告》稱：“近日，網(wǎng)傳南京銀行股份有限公司有關不實信息。公司鄭重聲明：相關信息為惡意造謠，公司已經(jīng)向公安機關報案并將依法追究相關主體的法律責任。”

“目前，公司經(jīng)營管理一切正常，經(jīng)營發(fā)展良好。”南京銀行表示。

那么，傅鳴非是否會遭到西部證券的相關處罰呢？西部證券某內(nèi)部人士7月1日晚間向記者表示：“這個我還不了解，不過目前他還在工作群。”

跨界研究有合規(guī)風險

去年底，一則浙商證券研究所固收團隊關于聞泰科技的聲明截圖亦曾在網(wǎng)絡有著較廣的流傳。這些分析師的“跨界研究”也引發(fā)了相關合規(guī)風險。

根據(jù)中證協(xié)2020年5月修訂的《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》第二十條規(guī)定：“證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體、自媒體以及報告會、交流會等形式，發(fā)表涉及具體證券的評論意見，應當嚴格執(zhí)行證券信息傳播及中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，準確地表述自己的研究觀點，不得與其所在公司已發(fā)布證券研究報告的最新意見和建議相矛盾，也不得就所在研究機構(gòu)未覆蓋的公司發(fā)表證券估值或投資評級意見。”

另據(jù)Choice數(shù)據(jù)統(tǒng)計，2019年以來，西部證券未發(fā)布關于南京銀行的研究報告。

此外，上述準則第二十二條規(guī)定：“證券分析師應向公司備案其使用的與提供證券研究報告服務有關的聊天群、自媒體賬號、云共享平臺賬號等，并報備與業(yè)務有關的使用記錄和發(fā)布內(nèi)容；對其他方式服務客戶的，應當做好客戶服務記錄，并及時存檔檢查。”