樂視網(wǎng)案“終身追責(zé)”，2名保代執(zhí)業(yè)資格被“凍結(jié)”10年！

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 彭水萍 孫志成 易啟江    

樂視網(wǎng)造假事件余波未了，對涉事保代的監(jiān)管處罰近日落地！

6月27日盤后，愛瑪科技（SH603529，股價(jià)74.30元，總市值305億元）、青島食品（SZ001219，股價(jià)22.75元，26億元）發(fā)布公告稱，欒培強(qiáng)因工作變動(dòng)，無法繼續(xù)履行公司持續(xù)督導(dǎo)工作職責(zé)。此外，4月13日，天智航（SH688277，股價(jià)14.48元，總市值61億元）發(fā)布公告，汪家勝先生因工作變動(dòng)，不再繼續(xù)擔(dān)任公司持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人。

圖片來源：攝圖網(wǎng)-500752910

作為樂視網(wǎng)上市的保薦代表人，上述2人近日被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，10年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。就在監(jiān)管處罰落地前后，2人的保代生涯也深受影響。對此，有業(yè)內(nèi)人士直呼，“保代職業(yè)生涯作廢了”，只有轉(zhuǎn)行了。

目前2人分別就職于中信證券（SH600030，股價(jià)21.80元，總市值3231億元）和中信建投（SH601066，股價(jià)28.80元，總市值2234億元），對于上述兩名保薦代表人，兩家券商未來將有何安排，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者于6月27日分別向兩家券商進(jìn)行了解，但截至記者發(fā)稿，兩家券商均未回應(yīng)。

上市公司更換保薦代表人上周五晚間， 深圳證監(jiān)局發(fā)布了對樂視網(wǎng)造假涉事的薛榮年、龔寒汀、欒培強(qiáng)、汪家勝等4名相關(guān)責(zé)任人監(jiān)管措施，其中，欒培強(qiáng)、汪家勝作為當(dāng)時(shí)的保薦代表人，被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，自監(jiān)管措施決定作出之日起10年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，此次受罰的薛榮年、龔寒汀，早已離開證券行業(yè)很多年。而2名保薦代表人欒培強(qiáng)、汪家勝則是近期離開各自持續(xù)督導(dǎo)的項(xiàng)目。27日晚間，愛瑪科技、青島食品均發(fā)布公告稱，收到中信證券的函，因工作安排，欒培強(qiáng)先生無法繼續(xù)履行公司持續(xù)督導(dǎo)工作職責(zé)。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站顯示，欒培強(qiáng)于2012年3月離開老東家平安證券后，加入華林證券，2015年7月加入上海華信證券，2017年8月加入中信證券任保薦代表人。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，欒培強(qiáng)在上海華信證券完成了1個(gè)非公開發(fā)行項(xiàng)目，在中信證券完成了兩個(gè)IPO項(xiàng)目。

除了愛瑪科技、青島食品發(fā)布變更持續(xù)督導(dǎo)人外，此前4月13日，天智航發(fā)布公告，汪家勝先生因工作變動(dòng)，不再繼續(xù)擔(dān)任公司持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站顯示，汪家勝于2012年11月離開平安證券，并加入華林證券，2014年6月加入中信建投，任保薦代表人。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，汪家勝在中信建投完成了2個(gè)非公開發(fā)行項(xiàng)目和3個(gè)IPO項(xiàng)目。

另外，今年4月，蘇州貝克微電子股份有限公司第一期輔導(dǎo)工作備案報(bào)告也顯示，汪家勝本是輔導(dǎo)小組人員之一，但中信建投決定減少輔導(dǎo)人員汪家勝，并且新增一名輔導(dǎo)人員。同樣是4月，江蘇博濤智能熱工股份有限公司上市輔導(dǎo)工作進(jìn)展報(bào)告（第一期）顯示，因工作安排調(diào)整等原因，欒培強(qiáng)不再擔(dān)任輔導(dǎo)小組組長，但仍為輔導(dǎo)小組成員。

對于上述兩名保薦代表人，中信證券和中信建投未來將有何安排，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者于6月27日分別向兩家券商進(jìn)行了解，但截至記者發(fā)稿，兩家券商均未回應(yīng)。

業(yè)內(nèi)人士：兩人需轉(zhuǎn)行2010年樂視網(wǎng)上市，如今已經(jīng)過去12年時(shí)間，監(jiān)管仍對相關(guān)責(zé)任人員采取了較為嚴(yán)厲的監(jiān)管措施，尤其是對目前仍在證券行業(yè)從事保薦業(yè)務(wù)的兩名保薦代表人沖擊頗為嚴(yán)重。而這也被視為新證券法下，IPO項(xiàng)目可終身追責(zé)。上海久誠律師事務(wù)所主任許峰律師對此表示：“只要依法需要追溯，不需要考慮（時(shí)間間隔）多久。”

對于上述兩名保薦代表人未來從業(yè)情況，27日下午，有中型券商人士在微信中向記者表示，“保代職業(yè)生涯作廢了”。他進(jìn)一步解釋稱，“保代其實(shí)就是現(xiàn)場承做，出差加班熬夜。28歲-35歲是保代的黃金年齡，過了35歲，體力不支，家庭事情也多。現(xiàn)在10年不能從事保薦業(yè)務(wù)，相當(dāng)于保代職業(yè)生涯作廢了。只有逼著轉(zhuǎn)型了，很多保代都是改行做投資或者去企業(yè)做董秘，在投行還干到40歲以上的就應(yīng)該非常少了。”

同樣，對于轉(zhuǎn)型一說，也有頭部券商投行人士表示，被認(rèn)定為不適當(dāng)人選10年，這也就意味著兩人需要轉(zhuǎn)行了。

證監(jiān)會(huì)曾多次表態(tài)，全面落實(shí)“零容忍”的執(zhí)法理念，進(jìn)一步加強(qiáng)對保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，壓嚴(yán)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，督促中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員歸位盡責(zé)，切實(shí)發(fā)揮好資本市場“看門人”職責(zé)，維護(hù)發(fā)行人和投資者的合法權(quán)益。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)查詢顯示，2021年以來，監(jiān)管機(jī)構(gòu)已對121名保薦代表人采取了相關(guān)監(jiān)管措施，其中今年已有33人。

記者|陳晨 編輯|彭水萍 孫志成 易啟江 杜恒峰

校對|王月龍

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