證監(jiān)會(huì)擬修改多部規(guī)章和規(guī)范性文件：券商從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)入方式改為“核準(zhǔn)制”，從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)滿足七大條件

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

今日（6月24日），證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布消息，為做好《中華人民共和國期貨和衍生品法》（以下簡稱《期貨和衍生品法》）的貫徹落實(shí)工作，證監(jiān)會(huì)起草了《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)范性文件的決定》（以下簡稱兩份決定），對(duì)8部規(guī)章、15部規(guī)范性文件的部分條款予以修改，并向社會(huì)公開征求意見。上述意見反饋截止時(shí)間為2022年7月24日。

證監(jiān)會(huì)指出，《期貨和衍生品法》立足期貨市場和衍生品市場的實(shí)際情況，全面規(guī)范期貨市場，兼顧調(diào)整衍生品市場，著眼于充分發(fā)揮期貨市場和衍生品市場服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)的功能。本次擬修改規(guī)章、規(guī)范性文件部分條款，按照《期貨和衍生品法》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。

調(diào)整涉及8部規(guī)章制度、15部規(guī)范性文件

在兩份決定中，所提及的證券期貨規(guī)章包括：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》《期貨投資者保障基金管理辦法》《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定》《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》等8部規(guī)章制度。

所提及的規(guī)范性文件，則包括《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》《期貨公司保證金封閉管理辦法》《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表編制與報(bào)送指引》《期貨公司信息公示管理規(guī)定》《關(guān)于明確期貨投資者保障基金繳納比例有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》《關(guān)于期貨交易所、期貨公司繳納期貨投資者保障基金有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》《證券投資基金參與股指期貨交易指引》《公開募集證券投資基金參與國債期貨交易指引》《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》等15部規(guī)范性文件。

8部規(guī)章制度、15部規(guī)范性文件均增加了《期貨和衍生品法》作為上位法依據(jù)。同時(shí)，由于《期貨和衍生品法》對(duì)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不再實(shí)行從業(yè)資格管理，而是增加了關(guān)于期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員任職要求的原則性規(guī)定。因此，證監(jiān)會(huì)調(diào)整了《期貨公司信息公示管理規(guī)定》等規(guī)范性文件中涉及到期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員從業(yè)“資格”的表述?！镀谪浐脱苌贩ā废嚓P(guān)表述存在不一致的，進(jìn)行了調(diào)整。

此外，證監(jiān)會(huì)按照《期貨和衍生品法》，對(duì)相關(guān)文字表述做了調(diào)整。如《期貨和衍生品法》對(duì)期貨交易和衍生品交易以及期貨交易者作出了規(guī)定。因此，證監(jiān)會(huì)將《關(guān)于明確期貨投資者保障基金繳納比例有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》等規(guī)范性文件條文中“投資”、“投資者”分別修改為“交易”和“交易者”。

股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)采取核準(zhǔn)制，從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)滿足七大條件

此外，證監(jiān)會(huì)還將《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》等規(guī)范性文件中，證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入方式由“備案制”修改為“核準(zhǔn)制”，并規(guī)定已通過期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案的證券公司無需重新核準(zhǔn)，可直接申請(qǐng)換領(lǐng)經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證。

另外，關(guān)于期貨公司從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，證監(jiān)會(huì)本次修改相關(guān)文件后明確規(guī)定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得期貨交易咨詢業(yè)務(wù)資格；期貨公司從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)從業(yè)條件。未取得規(guī)定資格的期貨公司、不符合相關(guān)從業(yè)條件的人員不得從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列七項(xiàng)條件：

（一）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；

（二）申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；

（三）具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并符合期貨交易咨詢從業(yè)條件的高級(jí)管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)符合期貨交易咨詢從業(yè)條件的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；

（四）具有完備的期貨交易咨詢業(yè)務(wù)管理制度；

（五）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；

（六）近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨和衍生品法》第七十三條、第七十四條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；

（七）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)_500749508