香港證監(jiān)會(huì)：光大證券因違反有關(guān)打擊洗錢的監(jiān)管規(guī)定而遭譴責(zé)及罰款380萬港元

每經(jīng)AI快訊，6月16日，香港證監(jiān)會(huì)公告，中國(guó)光大證券（香港）有限公司因違反有關(guān)打擊洗錢的監(jiān)管規(guī)定而遭香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及罰款380萬港元。香港證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)，光大證券在2015年1月至2017年2月期間，沒有實(shí)施充足及有效的制度和管控措施，以防范及減低與第三者存款相關(guān)的洗錢及恐怖分子資金籌集風(fēng)險(xiǎn)。香港證監(jiān)會(huì)的調(diào)查包括對(duì)光大證券于有關(guān)期間收到的存款進(jìn)行抽樣檢視，過程中發(fā)現(xiàn)光大證券未能識(shí)別178筆透過光大證券在某家本地銀行開立的多個(gè)子帳戶作出的第三者存款，金額超過2.5億港元。