董秘空缺6年致交易所發(fā)文催 中國中期回復“盡快”

每經(jīng)記者 曾 劍    每經(jīng)編輯 張海妮    

對上市公司而言，董事會秘書應該是標配，因為其是公司信披的主要負責人。然而，有的上市公司似乎不這樣想。自原董秘于2016年3月辭職后，中國中期（SZ000996，股價6.38元，市值22.01億元）就一直沒有聘任新的董秘。對于公司這一老大難問題，監(jiān)管層也格外關注。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，自2017年以來，深交所向中國中期多次發(fā)函催促公司聘任董秘。對此，上市公司多以“盡快”、“早日”回應。但時至今日，公司的董秘人選依然沒有浮出水面。

雖然中國中期總是稱其信披工作運行有序，但細究之下可以發(fā)現(xiàn)，公司近年來在信披上確實犯了一些低級錯誤，公司甚至曾因信披違規(guī)被北京證監(jiān)局警示。

董事長代行董秘職責

回顧歷史，中國中期前任董秘于2016年3月25日宣告辭職，公司隨即安排董事長姜新代行董秘職責。時至目前，公司董秘依然由姜新代理。

早在2017年1月，深交所便曾向中國中期下發(fā)了關注函，就公司董秘空缺逾半年一事，要求公司嚴格按照《上市規(guī)則》的規(guī)定，盡快確定董秘人選，并就相關問題作出專項說明。彼時，上市公司表示，公司董事會換屆選舉已于2016年12月完成，董事會已開始董事會秘書的選聘工作；人選確定后董事會將履行相應程序和信息披露義務。

不過，上述事項之后便沒了下文。

2019年6月，深交所在對中國中期2018年年報審查后下發(fā)了問詢函，其中提到公司董秘空缺的問題。對此，上市公司稱，其正處于重組、轉(zhuǎn)型的關鍵時期。若重組成功，主營業(yè)務會發(fā)生改變，公司管理層或發(fā)生調(diào)整，因此董事長目前仍兼任董秘職責，待重組完成后再聘任新董秘。

2020年5月、2021年6月，深交所在對中國中期2019年、2020年年報的問詢中也都提到了公司董秘長期空缺的問題。

2020年，中國中期回復：“計劃聘請國際期貨目前的董秘為公司董秘”。2021年度，公司又稱：“由于目前重組工作正在緊鑼密鼓地準備當中，考慮到董秘崗位的重要性，公司對該崗位的聘任工作持謹慎原則和態(tài)度，公司董事會在聘任相關人選前有嚴格的考察程序。因此董事長目前仍兼任董秘職責，待重組有明確結(jié)果后，公司將即刻聘請董秘。”

需要指出的是，中國中期擬吸收合并國際期貨的重組事項已于去年11月中旬宣告終止。但公司的董秘人選此后依然沒有現(xiàn)身。今年5月，深交所在對中國中期2021年年報的問詢中仍緊抓著公司董秘長期空缺的問題不放。6月10日晚間，中國中期回復稱：“2021年公司上次資產(chǎn)重組終止，后續(xù)公司將積極研究下一步我司及國際期貨未來發(fā)展方向，早日完成董秘聘任工作。”

公司信披存瑕疵

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，針對深交所“公司如何保障信息披露事務與投資者管理關系的質(zhì)量，公司三會運作和內(nèi)部決策機制的有效運行，董事長長期代行董事會秘書職責是否能夠勤勉盡責？”的問詢，中國中期一直表態(tài)稱：自姜新代理董秘以來，公司信披工作和公司治理機制有序運行，公司投資者關系管理等工作運行良好。

但實際上，長時間缺少信息披露的主要負責人，中國中期在信披上也的確有一些瑕疵。2018年10月，在回復深交所問詢函時，中國中期承認其財報出現(xiàn)差錯?；貜惋@示，公司2018年半年報及2017年年報、2016年年報頻頻出現(xiàn)錯誤。尤其是2017年年報中對實控人描述出現(xiàn)重大失誤：披露時遺漏一位實控人——劉潤紅。對此，公司解釋為工作人員失誤所致。

此外，2016年年報中，中國中期對參股公司國際期貨的持股比例列報錯誤。2018年半年報中，公司關于子公司永濠汽車的信息漏填了數(shù)據(jù)。

2019年1月23日，在回復深交所關注函時，中國中期承認公司存在信披違規(guī)。

據(jù)悉，中國中期于2017年12月12日同捷利物流簽署《供應鏈物流金融服務戰(zhàn)略合作協(xié)議書》，雙方擬共同打造一站式工業(yè)企業(yè)供應鏈物流金融服務平臺。兩家公司為關聯(lián)方，因此深交所要求公司說明是否按照規(guī)定履行了信披義務。中國中期表示，由于最終合作終止，打亂了“雙方成立合資公司簽署正式協(xié)議時履行審批及對外披露義務”的原計劃，故中國中期只在定期報告中披露了此事項，沒有及時履行審批和信披義務。中國中期也坦言，此舉違反了《股票上市規(guī)則》《公司章程》的相關規(guī)定。2019年6月12日，中國中期公告稱，因公司未及時披露上述交易，違反了相關規(guī)定，被出具警示函。

2019年半年報中，因工作人員疏忽，中國中期將一個表格中填寫單位為萬元的數(shù)據(jù)錯當成單位元填寫；與此同時，公司2020年年報、2021年年報也均出現(xiàn)了“部分內(nèi)容有誤”的情況，公司不得不發(fā)布更正公告進行修正。

有上市公司董秘6月10日通過微信向《每日經(jīng)濟新聞》記者表示，目前對于董事長代理董秘職責的時間是有約束的；今年1月初，深交所發(fā)布了《股票上市規(guī)則（2022年修訂）》，其中第4.4.6條明確要求：“公司董事會秘書空缺期間超過三個月的，董事長應當代行董事會秘書職責，并在六個月內(nèi)完成董事會秘書的聘任工作”。

上述規(guī)定的出現(xiàn)，或許可以避免上市公司董秘長期空缺的局面。