安信信托及其控股股東等被上交所予以紀(jì)律處分：公司內(nèi)控存重大缺陷，信披嚴(yán)重滯后

每經(jīng)記者 馮典俊    每經(jīng)編輯 廖丹    

6月10日，ST安信（SH600816，股價(jià)4.36元，市值238.45億元）發(fā)布公告，上交所對該公司及其控股股東、相關(guān)負(fù)責(zé)人予以紀(jì)律處分。

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上交所作出如下紀(jì)律處分決定：對安信信托和控股股東上海國之杰投資發(fā)展有限公司（以下簡稱“上海國之杰”），時(shí)任董事長王少欽，時(shí)任董事長、總裁邵明安，時(shí)任總裁楊曉波、王榮武予以公開譴責(zé)，并公開認(rèn)定王少欽、楊曉波5年內(nèi)不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；對時(shí)任主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人趙寶英和時(shí)任董事會(huì)秘書武國建、陶瑾宇、王崗予以通報(bào)批評。

另外，紀(jì)律處分實(shí)施過程中，實(shí)際控制人高天國已因病去世，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上交所終止對其的紀(jì)律處分程序。同時(shí)，因安信信托2018年年報(bào)財(cái)務(wù)信息披露不準(zhǔn)確，時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)莊海燕也被上交所予以監(jiān)管警示。

內(nèi)控存在重大缺陷，信息披露不及時(shí)、不準(zhǔn)確

經(jīng)查明，安信信托、控股股東上海國之杰在信息披露、規(guī)范操作方面，有關(guān)責(zé)任人在職責(zé)履行方面存在以下違規(guī)行為：第一，未及時(shí)披露提供大額保底承諾事項(xiàng)，公司內(nèi)部控制存在重大缺陷；第二，多筆重大訴訟事項(xiàng)披露不及時(shí)；第三，主要資產(chǎn)受限情況披露不及時(shí)、不完整；第四，2018年年度報(bào)告財(cái)務(wù)信息披露不準(zhǔn)確。

具體來看，公司對外提供大額保底承諾，未能及時(shí)履行信息披露義務(wù)，遲至披露2019年和2020年年度報(bào)告及相關(guān)訴訟公告時(shí)才予以披露，相關(guān)信息披露嚴(yán)重滯后。公司未能建立健全有效的內(nèi)部控制機(jī)制，未有效執(zhí)行合同用印審批流程，導(dǎo)致未及時(shí)發(fā)現(xiàn)前述大額保底承諾事項(xiàng)，相關(guān)內(nèi)部控制存在重大缺陷。

另經(jīng)查明，根據(jù)公司于2021年7月28日披露的收購報(bào)告書摘要及董事會(huì)關(guān)于消除部分經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)措施的意見，公司以與部分第三方簽署《信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》或出具《流動(dòng)性支持函》等形式提供信托項(xiàng)目的保底承諾，是由于控股股東國之杰和實(shí)際控制人高天國深度介入公司經(jīng)營管理、涉嫌開展違法違規(guī)行為和經(jīng)營不當(dāng)導(dǎo)致。

上交所表示，公司應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)；上市公司控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和上交所業(yè)務(wù)規(guī)則，自覺維護(hù)證券市場秩序，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，及時(shí)告知公司相關(guān)重大事項(xiàng)，積極配合上市公司做好信息披露工作；董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，并保證公司及時(shí)、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息。

公司擬實(shí)施非公開發(fā)行股票

安信信托前身是成立于1987年的鞍山信托，在1994年以“信托第一股”的身份在上交所上市。

公司2021年財(cái)報(bào)顯示，公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)總收入2.25億元，實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤為-11.29億元。截至2021年12月31日，公司總資產(chǎn)169.61億元，歸屬于母公司所有者權(quán)益2.50億元。

去年7月，安信信托披露《非公開發(fā)行股票預(yù)案》，擬向上海砥安投資管理有限公司（以下簡稱“上海砥安”）實(shí)施非公開發(fā)行股票，發(fā)行價(jià)格為2.06元/股，非公開發(fā)行的股票數(shù)量不超過43.75億股，募集資金不超過90.13億元，扣除相關(guān)發(fā)行費(fèi)用后，全部用于充實(shí)公司資本金。此次非公開發(fā)行完成后，上海砥安將成為公司控股股東，持股比例為44.44%。

今年4月份，上海銀保監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于同意安信信托股份有限公司募集新股份方案的批復(fù)》，同意公司以募集新股份的方式變更注冊資本。募集的具體實(shí)施按照國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和公司非公開發(fā)行股票方案執(zhí)行。

同樣在今年4月份，安信信托發(fā)布公告稱，公司董事會(huì)近日收到控股股東上海國之杰投資發(fā)展有限公司函件，告知公司實(shí)際控制人高天國于2022年4月4日因病逝世。

安信信托表示，上述事項(xiàng)將導(dǎo)致公司實(shí)際控制人發(fā)生變更。公司將關(guān)注控股股東上海國之杰投資發(fā)展有限公司的后續(xù)安排和通知，及時(shí)披露具體變更情況。安信信托同時(shí)表示，因高天國未在公司擔(dān)任職務(wù)，其逝世對公司各項(xiàng)經(jīng)營和管理活動(dòng)不構(gòu)成重大不利影響。目前，公司正在有關(guān)部門指導(dǎo)下開展風(fēng)險(xiǎn)化解工作，各項(xiàng)工作正在按計(jì)劃穩(wěn)步推進(jìn)。

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