英大證券持續(xù)督導(dǎo)違規(guī) 被責(zé)令“定期”合規(guī)檢查

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

5月17日，廣東證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)英大證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定，責(zé)令英大證券在監(jiān)管措施決定下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)，每?jī)蓚€(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查。

據(jù)悉，英大證券作為松煬資源首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)，未勤勉盡責(zé)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，未發(fā)現(xiàn)松煬資源在2019~2020年期間存在關(guān)聯(lián)交易未審議且未披露、違規(guī)使用募集資金，以及2019年度內(nèi)部控制存在重大缺陷且與披露的有關(guān)內(nèi)控評(píng)價(jià)信息不符等情形。

數(shù)據(jù)顯示，2021年英大證券實(shí)現(xiàn)收入12.07億元，同比上升21.12%；投行業(yè)務(wù)收入雖然僅為0.49億元，卻是其增速最為迅猛的業(yè)務(wù)，同比增長(zhǎng)了147%。此外，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，2022年4月8日，廣東證監(jiān)局已發(fā)布對(duì)松煬資源持續(xù)督導(dǎo)的3名保薦代表人的警示函處罰。

要求增加合規(guī)檢查次數(shù)

廣東證監(jiān)局稱，對(duì)廣東松煬再生資源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱松煬資源）進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，并對(duì)英大證券負(fù)責(zé)的松煬資源持續(xù)督導(dǎo)工作進(jìn)行了延伸檢查。

檢查發(fā)現(xiàn)，英大證券作為松煬資源首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)，未勤勉盡責(zé)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，未發(fā)現(xiàn)松煬資源在2019~2020年期間存在關(guān)聯(lián)交易未審議且未披露、違規(guī)使用募集資金，以及2019年度內(nèi)部控制存在重大缺陷且與披露的有關(guān)內(nèi)控評(píng)價(jià)信息不符等情形。

上述情形導(dǎo)致英大證券出具的《關(guān)于廣東松煬再生資源股份有限公司2019年度募集資金存放與使用的專項(xiàng)核查意見(jiàn)》《關(guān)于廣東松煬再生資源股份有限公司2019年度持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》《關(guān)于廣東松煬再生資源股份有限公司2019年持續(xù)督導(dǎo)年度報(bào)告書》以及《關(guān)于廣東松煬再生資源股份有限公司2020年度持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》等文件均未真實(shí)、準(zhǔn)確反映松煬資源上述違規(guī)問(wèn)題。

廣東證監(jiān)局稱，決定對(duì)英大證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)管措施。責(zé)令英大證券在監(jiān)管措施決定下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)，每?jī)蓚€(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，全面檢查公司保薦業(yè)務(wù)制度體系建立、保薦代表人持續(xù)培訓(xùn)制度執(zhí)行和相關(guān)問(wèn)題的規(guī)范整改工作落實(shí)情況，定期對(duì)保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行全面評(píng)估，保證保薦代表人、項(xiàng)目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量。根據(jù)檢查情況切實(shí)完善管理制度和內(nèi)部控制措施，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

投行收入相對(duì)貢獻(xiàn)較小

實(shí)際上，就在4月8日，廣東證監(jiān)局已先對(duì)松煬資源持續(xù)督導(dǎo)的3名保薦代表人進(jìn)行了警示函處罰。廣東證監(jiān)局表示，梁宏勇、周耿明作為松煬資源2019年度持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人，梁宏勇、陳驥作為2020年度持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人，對(duì)前述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。因此，對(duì)上述3人處以出具警示函的處罰，并要求3人認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，依法履行保薦職責(zé)，提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量。

英大證券在2021年年報(bào)中表示，2021年是極具挑戰(zhàn)也極富成果的一年。公司全年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入12.07億元，同比上升21.12%；實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額5.20億元，同比上升21.80%；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)4.11億元，同比上升28.56%。

就各項(xiàng)業(yè)務(wù)而言，英大證券信用業(yè)務(wù)收入占比最高。數(shù)據(jù)顯示，2021年英大證券利息凈收入達(dá)4.60億元，占營(yíng)業(yè)收入的38%。此外，2021年英大證券經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、資管和投行收入分別為2.73億元、2.63億元、0.66億元和0.49億元。

雖然投行收入較其他業(yè)務(wù)而言貢獻(xiàn)較小，但增速最為顯著，2021年投行收入同比驟增147%。不過(guò)，此次英大證券投行業(yè)務(wù)受到監(jiān)管處罰，也反映了英大證券投行收入高增長(zhǎng)并沒(méi)有保持與之相對(duì)應(yīng)的保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量和內(nèi)部控制水平。

公開資料顯示，英大證券成立于1996年，是國(guó)家電網(wǎng)旗下的全牌照綜合性證券公司。因此，英大證券投行圍繞電力能源領(lǐng)域三類核心客戶，致力于打造“電力能源領(lǐng)域的投資銀行專家”。2021年，英大證券成功保薦1家企業(yè)在科創(chuàng)板上市，實(shí)現(xiàn)融資規(guī)模4億元；助力深圳雙區(qū)建設(shè)，服務(wù)深圳注冊(cè)企業(yè)股權(quán)類融資兩家、債權(quán)類融資1家，債券融資金額5億元；在地方政府債承銷業(yè)務(wù)方面實(shí)現(xiàn)零突破，參與3家地方政府15批次債券發(fā)行工作，實(shí)現(xiàn)承銷規(guī)模20.2億元。