積極履行社會責(zé)任 彰顯金融機構(gòu)擔(dān)當(dāng) 在服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的路上 東方證券步履不停

面對新冠疫情，我們的社會正在用積極有力的行動來面對挑戰(zhàn)，探索應(yīng)對之道。證券行業(yè)也需要積極貫徹新發(fā)展理念，立足本職，擴大視野，傳遞“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化。 面對嚴(yán)峻的疫情考驗，身處上海的東方證券已通過捐贈、志愿服務(wù)來助力上海防疫，東方證券及全資子公司東證期貨、東證資本、東證創(chuàng)新、東方投行等紛紛通過上海東方證券心得益彰公益基金會，為一線醫(yī)務(wù)人員和核酸檢測工作人員提供津貼和物資。與此同時，東方證券近日發(fā)布的《東方證券2021年社會責(zé)任報告》也向我們展示出，其多年來是如何堅持以實際行動履行社會責(zé)任，在服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)、助力綠水青山、回饋員工社會等方面，作出了大量有益的嘗試。 恪守“金融為民”以專業(yè)實力和穩(wěn)健運營服務(wù)實體經(jīng)濟(jì) 東方證券恪守“金融為民”的初心，圍繞金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的宗旨，穩(wěn)健經(jīng)營、守正創(chuàng)新，不斷滿足人民群眾和實體經(jīng)濟(jì)多樣化的需求。 2021年，東方證券有的放矢，在科技、環(huán)保、ESG等領(lǐng)域加強對優(yōu)秀企業(yè)的服務(wù)力度，重心明確地推動我國經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型發(fā)展。 在融資領(lǐng)域，東方證券主動發(fā)揮自身金融優(yōu)勢，致力于挖掘優(yōu)秀的科創(chuàng)企業(yè)，鼓勵并支持“硬科技”企業(yè)借助資本市場取得發(fā)展，推動相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。2021年，東方投行協(xié)助和輝光電登陸科創(chuàng)板，為其籌得資金81.7億元，為年內(nèi)A股市場融資規(guī)模第二大的科創(chuàng)板項目；還助力立昂微通過定向增發(fā)募集資金52億元，幫助其推動12英寸半導(dǎo)體硅片的大批量生產(chǎn)，提高我國半導(dǎo)體自主化水平，促進(jìn)我國先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展。 在投資領(lǐng)域，東方證券多年來堅持價值投資和責(zé)任投資理念，將對社會、環(huán)境等方面的責(zé)任納入投資決策考量，建立了較為成熟的權(quán)益類自營投資決策體系，去年新增了可持續(xù)發(fā)展主題投資策略，以推動參與綠色債券投資，關(guān)注清潔能源、新能源行業(yè)等符合可持續(xù)發(fā)展主題的投資標(biāo)的。2021年，東方證券參與交易綠色債券301.24億元，抗疫國債136.99億元，碳達(dá)峰、碳中和債215.17億元，鄉(xiāng)村振興債券74.28億元。2022年初，東證資管首次推出ESG主題基金——東方紅ESG可持續(xù)投資混合型證券投資基金，兼顧投資回報與可持續(xù)的長期社會效益。 同時，東方證券準(zhǔn)確把握“合規(guī)是底線，誠信是義務(wù)，專業(yè)是特色，穩(wěn)健是保證”的行業(yè)文化核心理念和重要內(nèi)涵。 2021年，東方證券制定并發(fā)布《關(guān)于加強公司合規(guī)與風(fēng)險管理垂直穿透管理方案》，更清晰地界定了一、二道防線的責(zé)任邊界，全面提升集團(tuán)范圍內(nèi)合規(guī)風(fēng)控條線的垂直管理力度；集中開展“砥礪奮進(jìn)新時代合規(guī)風(fēng)控伴我行”系列警示教育活動，在辦公APP上線警示教育專區(qū)，向員工分享合規(guī)風(fēng)控文化理念、外部法律法規(guī)及公司制度要點、員工合規(guī)執(zhí)業(yè)應(yīng)知應(yīng)會、內(nèi)外部典型監(jiān)管處罰案例等，上線一周點擊量即突破2000人次，并在辦公大樓設(shè)立展板，以圖文結(jié)合的方式總結(jié)近年來投行、債券、資管、反洗錢、信息技術(shù)、分支機構(gòu)等重點領(lǐng)域的8個典型監(jiān)管案例處罰要點。 一直以來，東方證券堅持“全員合規(guī)、風(fēng)控為本”的風(fēng)險管理理念，制定全面風(fēng)險管理體系，搭建清晰合理的風(fēng)險管理組織架構(gòu)，構(gòu)筑全面風(fēng)險管理“三道防線”。2021年，東方證券加速推進(jìn)全面建設(shè)集團(tuán)風(fēng)險并表管理工作：集團(tuán)風(fēng)險控制指標(biāo)管理系統(tǒng)進(jìn)入平穩(wěn)運行階段，同一業(yè)務(wù)同一客戶信用風(fēng)險歸口管理全面落地，公司研究形成集團(tuán)客戶統(tǒng)一授信規(guī)則及各類信用指標(biāo)計量模型。公司啟動金融資產(chǎn)業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)治理工作，推進(jìn)建設(shè)集團(tuán)風(fēng)險數(shù)據(jù)集市，將各業(yè)務(wù)條線、各子孫公司納入統(tǒng)一數(shù)據(jù)管理標(biāo)準(zhǔn)。針對輿情監(jiān)測的數(shù)字化預(yù)警體系搭建工作也已啟動，配套閉環(huán)式流程管理，可提升風(fēng)險監(jiān)測與防控的有效性和及時性。 繪就“和諧之美”以強大資源和切身行動助力綠水青山 創(chuàng)造“綠水青山”的經(jīng)濟(jì)效益是一個實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的長久之策。東方證券積極履行金融機構(gòu)的綠色責(zé)任，將低碳的發(fā)展理念貫穿于自身戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)創(chuàng)新和企業(yè)運營中，服務(wù)構(gòu)建低碳綠色循環(huán)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)體系。 2021年東方證券進(jìn)一步完善可持續(xù)發(fā)展管理架構(gòu)，成立可持續(xù)發(fā)展專業(yè)委員會，將可持續(xù)發(fā)展與公司戰(zhàn)略發(fā)展相結(jié)合，統(tǒng)籌推進(jìn)ESG工作。 去年，東方證券正式發(fā)布自身可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃，并發(fā)布自身及投融資組合的碳中和目標(biāo)及規(guī)劃，計劃以2020年為基準(zhǔn)年，力爭到2025年實現(xiàn)運營層面碳中和、到2060年實現(xiàn)投資組合凈零排放；于“十四五”期間，通過投資、融資業(yè)務(wù)的方式引導(dǎo)4500億元資金進(jìn)入可持續(xù)發(fā)展領(lǐng)域，可持續(xù)投融資年均增速不低于9%。 2021年，東方證券MSCIESG評級從BBB級提升至A級，超過全球80%的投資銀行業(yè)與經(jīng)紀(jì)業(yè)公司，并獲新納入恒生A股可持續(xù)發(fā)展企業(yè)指數(shù)。東方證券《ESG推進(jìn)上市證券公司高質(zhì)量發(fā)展研究》課題也獲評中國證券業(yè)協(xié)會2021年優(yōu)秀重點課題。 隨著國家“3060”目標(biāo)的提出，綠色發(fā)展的理念深入人心，也成為東方證券在業(yè)務(wù)開展中逐步形成的共識。近年東方證券通過發(fā)行綠色債券、碳中和債券等方式為企業(yè)綠色發(fā)展提供支持，支持中國碳中和目標(biāo)的穩(wěn)步推進(jìn)。2021年東方證券主承銷11只綠色債券，幫助企業(yè)融資150.13億元；其中碳中和相關(guān)債券8只，幫助企業(yè)融資120.07億元。 2021年3月，東方證券成功發(fā)行“申能租賃2021年度第一期申金-安瑞綠色定向資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)（碳中和債）”，該債券在“綠色”的基礎(chǔ)上引入“碳中和”概念，是全國首批、上海首單碳中和綠色資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)產(chǎn)品，規(guī)模23.64億元。本次債券在監(jiān)管機構(gòu)制定的最低信息披露標(biāo)準(zhǔn)之外，率先引入碳減排核算機構(gòu)，強化了減碳信息的準(zhǔn)確定、權(quán)威性。經(jīng)計算，該產(chǎn)品基礎(chǔ)資產(chǎn)涉及風(fēng)力發(fā)電和光伏發(fā)電項目，與同等火力發(fā)電上網(wǎng)電量相比每年可減排二氧化碳110.56萬噸。 金融與環(huán)保之間的關(guān)系不僅僅是單向的支持，放到現(xiàn)實語境中看，東方證券還在努力推動環(huán)保與金融之間的相互促進(jìn)、彼此提升。2021年9月，“東方證券碳中和指數(shù)”發(fā)布，這是中國首個針對A股上市公司研發(fā)的碳中和指數(shù)，旨在反映我國“雙碳”目標(biāo)進(jìn)程中，對“碳中和”具有主要貢獻(xiàn)以及低碳轉(zhuǎn)型突出的上市公司的市場價值變化。 多年來，東方證券十分關(guān)注自身運營對環(huán)境的影響，在推進(jìn)自身節(jié)能減排的同時，鼓勵和倡導(dǎo)員工推進(jìn)可持續(xù)的生活方式。在東方證券形式豐富的環(huán)?；顒又校皽p塑”無疑是一大特色。2021年，東方證券創(chuàng)新啟動“減塑計劃”，攜手國內(nèi)可持續(xù)生活方式品牌抱樸再生，打造“零廢棄”大樓和“零廢棄”活動，開展環(huán)保主題宣傳活動，并以環(huán)保再生材料替代一次性耗材，將廢棄物再生為可利用產(chǎn)品，推出了一系列環(huán)保再生產(chǎn)品，推進(jìn)資源和環(huán)境的可持續(xù)。 東方證券在辦公大樓內(nèi)部各個樓層搭建了mini塑料回收站，鼓勵員工參與塑料瓶回收，截至2021年底累計回收廢棄塑料瓶167公斤，定制可再生環(huán)保產(chǎn)品36444套，相當(dāng)于42263個塑料瓶被再生利用，合計減少碳排放近6615公斤，相當(dāng)于種植1323棵樹。 悅享“人本之美”以鄉(xiāng)村振興和健康職場回饋員工社會 多年來，東方證券堅持“以人為本”，關(guān)注貧困地區(qū)、公司員工、弱勢群體的實際需求，積極開展鄉(xiāng)村振興、員工關(guān)愛和公益項目等各類工作，希望與社會、員工實現(xiàn)互相促進(jìn)、共同成長的健康關(guān)系。 東方證券主動投身于全面建成小康社會，推進(jìn)精準(zhǔn)扶貧及鄉(xiāng)村振興等國家戰(zhàn)略。截至2021年底，東方證券及旗下子公司已先后與19個原國家級貧困縣簽署了結(jié)對幫扶協(xié)議，開展相關(guān)幫扶工作。2021年，東方證券共計對外捐贈3959.4萬元，其中母公司及心得益彰公益基金會共計開展鞏固脫貧攻堅成果、推進(jìn)鄉(xiāng)村振興項目25個。 東方證券堅持產(chǎn)業(yè)幫扶為主的幫扶思路，因地制宜進(jìn)行產(chǎn)業(yè)幫扶，以湖北五峰、內(nèi)蒙古莫旗等地為重點項目落地區(qū)域，著力幫助當(dāng)?shù)匕l(fā)展茶葉、菇娘果等特色產(chǎn)業(yè)，去年更采用直播新形式和環(huán)保新理念，優(yōu)化鄉(xiāng)村振興舉措。2021年，東方證券對莫旗“東方菇娘”項目投入資金約201萬元，累計投入超1200萬元，利用“中國農(nóng)民豐收節(jié)”的契機，在莫旗完成首場產(chǎn)地直播，直播觀眾人數(shù)近30萬人次，直播獲贊數(shù)超900萬次，還將項目與低碳環(huán)保的生活理念相結(jié)合，2021年推出超2萬盒“東方菇娘”產(chǎn)品，其中環(huán)保收納袋的循環(huán)再生過程相當(dāng)于減少二氧化碳排放1371kg。 東方證券堅持“以人為本”，通過不斷完善激勵約束和民主管理，搭建員工與公司間的溝通橋梁，激發(fā)干部員工建功立業(yè)的內(nèi)在動力。 東方證券構(gòu)建了激勵與約束并重、長期與短期兼顧的制度機制，實現(xiàn)有效激勵與問責(zé)監(jiān)督相統(tǒng)一。探索建立了合理有效的長周期考核評價體系和收入分配機制，通過任期考核與年度考核相結(jié)合，并充分利用薪酬遞延、風(fēng)險金、員工持股計劃等工具，有效開展中長周期績效考核與激勵約束工作，并將員工廉潔從業(yè)、合規(guī)執(zhí)業(yè)、誠信執(zhí)業(yè)、踐行行業(yè)和公司文化等納入績效考核與人事管理體系。 為推進(jìn)民主管理，促進(jìn)和諧企業(yè)建設(shè)，東方證券建立健全并落實職工代表大會制度和集體協(xié)商制度，著力搭建員工與企業(yè)之間的溝通橋梁。2021年，東方證券組織召開公司職工代表大會、工會會員代表大會、職工代表大會聯(lián)席會議，選舉產(chǎn)生工會第四屆委員會委員、經(jīng)費審查委員會委員、職工董事、職工監(jiān)事，簽訂新一輪集體合同。 自2015年成立起，東方證券心得益彰公益基金會一直專注于東方文化遺產(chǎn)的保護(hù)和兒童藝術(shù)教育的發(fā)展，先后開展土家族織錦文化遺產(chǎn)保護(hù)、“西遇知美丨敦煌”計劃、鄉(xiāng)村小學(xué)藝術(shù)教室等項目。 為保護(hù)和傳承中國傳統(tǒng)文化遺產(chǎn)，2016年東方證券心得益彰公益基金會就啟動“西遇知美”文化保護(hù)項目，2021年“西遇知美｜敦煌”第四季“四季的滋味”等項目由一條講述敦煌研究院守護(hù)者故事的紀(jì)錄片以及因此為靈感呈現(xiàn)的公益餐桌組成。 為幫助兒童藝術(shù)教育進(jìn)入鄉(xiāng)村，截至2021年底，“心得益彰藝術(shù)教室”公益項目遍及新疆、甘肅、湖北、云南、浙江、安徽等省份，在10所鄉(xiāng)村小學(xué)設(shè)立了12間藝術(shù)教室。2021年，基金會還在四川涼山自治州布拖縣設(shè)立15個“心得益彰未來希望幼兒班”，在江西省奉新縣4所中學(xué)捐贈4間夢想中心。 回望過去是為了更好地前行。金融機構(gòu)如何在新發(fā)展階段發(fā)揮出應(yīng)有的能量，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展大局，是一張仍未完成的答卷。東方證券希望繼續(xù)拓展和延伸履行社會責(zé)任的范圍，恪守“金融為民”的初心，主動融入國家戰(zhàn)略，通過穩(wěn)健經(jīng)營、守正創(chuàng)新，為實體經(jīng)濟(jì)、社會百姓提供優(yōu)質(zhì)的綜合金融服務(wù)，樹立證券行業(yè)健康積極的社會形象。文/韓梅