債券受托管理業(yè)務(wù)內(nèi)控管理不到位，國海證券被出具警示函

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

4月26日，廣西證監(jiān)局發(fā)布了對國海證券采取出具警示函措施的決定。

廣西證監(jiān)局稱，在從事公司債券受托管理業(yè)務(wù)過程中，國海證券存在以下問題：一是作為山東勝通集團(tuán)股份有限公司面向合格投資者公開發(fā)行公司債券項(xiàng)目“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的受托管理人，存在未勤勉盡責(zé)、未保持職業(yè)謹(jǐn)慎情況。二是公司債券受托管理業(yè)務(wù)內(nèi)控管理不到位，未按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的規(guī)定，建立有效的受托管理內(nèi)控機(jī)制及制度管控業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，未能保障人員投入，未對業(yè)務(wù)人員行為進(jìn)行有效管理。

廣西證監(jiān)局表示，國海證券應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改存在的問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。