廣東證監(jiān)局組織開展2022年私募機(jī)構(gòu)自查工作

每經(jīng)AI快訊，3月16日，為進(jìn)一步加強(qiáng)私募基金日常監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范工作，提升轄區(qū)私募基金管理人的合規(guī)意識(shí)，近日，廣東證監(jiān)局正式印發(fā)通知，組織轄區(qū)私募機(jī)構(gòu)開展2022年私募基金自查自糾工作。 此次自查對(duì)象為轄內(nèi)所有私募機(jī)構(gòu)，包括基金管理規(guī)模為零、未實(shí)際展業(yè)的機(jī)構(gòu)；自查時(shí)間為通知印發(fā)之日至4月30日；自查內(nèi)容涵蓋基本要求、宣傳推介、資金募集、投資運(yùn)作、內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露與報(bào)送、投資者適當(dāng)性等7大模塊61項(xiàng)的自查要點(diǎn)；自查要求各私募機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)成立自查工作小組，指定一名高級(jí)管理人員作為自查工作負(fù)責(zé)人，牽頭組織開展自查的具體工作，其中，管理規(guī)模在2億元(含)以上的私募機(jī)構(gòu)，還需通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)上辦事服務(wù)平臺(tái)(試運(yùn)行)報(bào)送自查材料。