浙商資管處罰來了，暫停私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月，10名相關(guān)責任人被罰

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 吳永久    

1月7日晚間，浙商證券披露了子公司浙商資管處罰落地的消息，浙江證監(jiān)局的處罰中，不僅暫停浙商資管私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月，還要求責令處罰相關(guān)人員，即浙商資管應(yīng)當在收到行政監(jiān)管措施決定書之日起10個工作日內(nèi)，根據(jù)公司有關(guān)制度規(guī)定，作出處分相關(guān)責任人員的決定，按照公司內(nèi)部規(guī)定對上述人員進行處分與問責。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，浙商證券前述的公告中并未披露具體的相關(guān)責任人員，但在1月11日，浙江證監(jiān)局披露了對浙商資管10人的監(jiān)管措施，既包括時任分管相關(guān)固定收益投資業(yè)務(wù)的高管和公司負責人，也包括浙商資管相關(guān)產(chǎn)品時任投資主辦人。

浙商資管被要求處分相關(guān)人員

浙江證監(jiān)局1月11日披露，經(jīng)查，浙商資管存在以下行為：一是對具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術(shù)不一致。二是對產(chǎn)品持有的違約資產(chǎn)估值不合理，也未按規(guī)定向投資者披露相關(guān)信息，且其中部分集合產(chǎn)品持續(xù)開放申購、贖回。三是投資交易管理存在缺失。交易員及投資經(jīng)理在交易時間通過個人手機接聽電話，權(quán)益交易室攝像監(jiān)控未覆蓋全面。個別權(quán)益交易員在公共辦公區(qū)域進行股票交易、擁有查看固定收益交易執(zhí)行權(quán)限。四是投資者適當性管理制度不健全。公司內(nèi)部制度允許向風險識別能力和風險承受能力低于產(chǎn)品風險等級的投資者銷售私募資產(chǎn)管理計劃。五是合規(guī)人員配備不足。未設(shè)置專職合規(guī)人員負責債券交易合規(guī)管理，未向異地債券交易部門派駐合規(guī)人員。

浙江證監(jiān)局決定對浙商資管采取責令改正；暫停私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月（按規(guī)定為接續(xù)存量到期產(chǎn)品持有的未到期資產(chǎn)而新設(shè)產(chǎn)品除外，但不得新增投資；不限制資產(chǎn)支持專項計劃備案）；責令處分有關(guān)人員。

浙商證券在公告中稱，《行政監(jiān)管措施決定書》所涉產(chǎn)品為部分私募固收類資產(chǎn)管理產(chǎn)品，相關(guān)產(chǎn)品經(jīng)浙商資管前期自查整改均已整改清理完畢。暫停私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案事項對浙商證券合并收入和利潤的影響極小，不影響浙商證券正常經(jīng)營活動，本公司的經(jīng)營情況正常。

10人受到浙江證監(jiān)局處罰

在相關(guān)人員方面，浙江證監(jiān)局表示，浙商資管時任分管相關(guān)固定收益投資業(yè)務(wù)的高管盛建龍、樓小平，時任固定收益事業(yè)總部、私募固定收益投資部負責人陳國輝，相關(guān)產(chǎn)品時任投資主辦人（投資經(jīng)理）趙娜、郭翔、夏軍、張少輝、呂曉威、王彥對公司相關(guān)違規(guī)行為負有相應(yīng)責任。

因此，浙江證監(jiān)局要求浙商資管按照有關(guān)制度規(guī)定，作出處分上述9人的決定，按照公司內(nèi)部規(guī)定對上述人員進行處分與問責。除此之外，浙江證監(jiān)局還決定對前述9人分別采取監(jiān)管談話措施。如盛建龍作為浙商資管時任分管相關(guān)固定收益投資業(yè)務(wù)的高管和公司負責人，對浙商資管上述違規(guī)行為負有責任。

圖片來源：浙江證監(jiān)局網(wǎng)站

值得一提得是，由于浙商資管還存在合規(guī)人員配備不足，未設(shè)置專職合規(guī)人員負責債券交易合規(guī)管理，未向異地債券交易部門派駐合規(guī)人員的情況，因此，作為浙商資管時任合規(guī)總監(jiān)的方斌，對浙商資管上述違規(guī)行為負有責任。浙江證監(jiān)局決定對方斌采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

“在證監(jiān)會檢查后，浙商資管已進行了全面合規(guī)自查，進一步強化了合規(guī)管理工作，全面提高了從業(yè)人員的合規(guī)意識，持續(xù)建立健全相關(guān)內(nèi)控制度。截至目前，《行政監(jiān)管措施決定書》所涉及合規(guī)事項均已整改完成。”浙商證券在公告中表示道。

基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，2021年三季度，浙商資管私募資產(chǎn)管理月均規(guī)模達1001.35億元，位居行業(yè)第17位。浙商證券2021年三季報顯示，資管業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入2.48億元，同比下滑約2%，占總營業(yè)收入約2%。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)-501036460