月薪5000元還內(nèi)幕交易，女股民求少罰點(diǎn)，證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)了：那就481萬

每經(jīng)實(shí)習(xí)編輯 李澤東    

據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)消息，證監(jiān)會(huì)近日披露的一則行政處罰決定書顯示，現(xiàn)年46歲的女子張怡因內(nèi)幕交易被證監(jiān)會(huì)處罰。

在處罰過程中，張怡稱目前惟一收入來源為工資，每月稅后收入5000余元，家庭負(fù)擔(dān)沉重，無力承擔(dān)巨額罰款。

證監(jiān)會(huì)在結(jié)合案情及張怡個(gè)人及家庭情況，從“堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合”原則出發(fā)決定酌情減少對(duì)張怡的罰款數(shù)額，但最終還是開出了沒一罰二合計(jì)481.25萬元的罰單。

張怡如何內(nèi)幕交易？

據(jù)悉，張怡內(nèi)幕交易的股票為珠海中富，2015年珠海中富為解決影響非公開發(fā)行股票的債務(wù)問題實(shí)施非公開發(fā)行股票的事項(xiàng)。

彼時(shí)為滿足非公開發(fā)行股票條件，珠海中富也在同其他機(jī)構(gòu)商談借款事宜。2015年8月26日，在前期接洽基礎(chǔ)上，時(shí)任鞍山銀行副行級(jí)領(lǐng)導(dǎo)張某漢等人前往*ST中富開展盡職調(diào)查，協(xié)商貸款事項(xiàng)。張某漢成為了內(nèi)幕信息知情人。

而張怡與張某漢關(guān)系密切，張怡聽證階段提供的材料顯示，張怡與張某漢在案發(fā)后存在婚姻關(guān)系。

此后，張怡于2015年9月11日、9月14日、9月15日和9月23日等4次買入75萬股珠海中富股票，成交金額274.9768萬元，并在2015年11月2日復(fù)牌后全部賣出，盈利達(dá)到160.4158萬元。

圖片來源：視覺中國 VCG111265213029

證監(jiān)會(huì)：“張怡”賬戶交易明顯異常

1.張怡虧損賣出其持有的股票。“張怡”賬戶在2015年9月11日交易“*ST中富”前賣出此前持有的其他股票,集中賣出的“大恒科技”“永泰能源”等均為虧損賣出。

2.張怡大規(guī)模買入“*ST中富”時(shí)間與鞍山銀行放貸審批時(shí)間基本一致。2015年9月上旬,鞍山銀行啟動(dòng)貸款審批程序,并于9月18日召開審貸委員會(huì)。2015年9月24日,鞍山銀行正式為*ST中富發(fā)放貸款1.44億元。張怡于2015年9月14日、15日、23日分別轉(zhuǎn)入100萬元,隨即大筆買入“*ST中富”。

3.不同于慣常的交易習(xí)慣。在交易“*ST中富”之前,“張怡”賬戶除交易“寶勝股份”“大恒科技”外,較少有超過金額100萬元的交易。本案中張怡交易“*ST中富”的金額顯著大于一般股票。此外,張怡此前從未交易過“*ST中富”,首次交易即大額買入,不符合正常的交易習(xí)慣。

上述違法事實(shí),有*ST中富相關(guān)公告、情況說明、相關(guān)人員詢問筆錄、涉案證券賬戶資料、相關(guān)銀行賬戶資料等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,張怡在內(nèi)幕信息公開前買入“*ST中富”的行為,違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定,構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。

張怡在聽證后提供了關(guān)于本人生活困難的證明材料，即她本人先后兩次離異，現(xiàn)撫養(yǎng)兩名未成年子女，贍養(yǎng)兩位老人，本人患有疾病，常需入院治療。

她本人目前惟一收入來源為工資，每月稅后收入5000余元，家庭負(fù)擔(dān)沉重，前期股票投資獲益已大都虧損，無力承擔(dān)巨額罰款，懇請(qǐng)酌情考慮其本人和家庭面臨的特殊困難。

證監(jiān)會(huì)表示，結(jié)合本案具體案情和張怡個(gè)人及家庭情況,從“堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合”原則出發(fā)，決定酌情減少對(duì)張怡的罰款數(shù)額，開出了沒收違法所得160.4158萬元，并處以320.8316萬元罰款。

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