海通證券：打造“機(jī)制、平臺(tái)、隊(duì)伍、品牌”四根支柱，夯實(shí)行業(yè)文化建設(shè)基礎(chǔ)

每經(jīng)記者 李娜    每經(jīng)編輯 吳永久    

成立于1988年的海通證券，已走過三十三載寒暑。海通證券見證了資本市場的波瀾起伏，也見證了證券行業(yè)從昔日的兼并重組到如今邁步踏上高質(zhì)量發(fā)展之路的巨大跨越。以史為鑒，開創(chuàng)未來，海通證券在中國資本市場的變革中深刻體會(huì)到：“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化理念既有傳承也有創(chuàng)新——這一文化理念深深植根于中國資本市場的發(fā)展，體現(xiàn)了證券基金行業(yè)的特點(diǎn)，體現(xiàn)了貫徹社會(huì)主義核心價(jià)值觀的必然要求。

2019年11月21日，證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)在北京召開，海通證券立即召開了推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員部署會(huì)。海通證券黨委書記、董事長周杰在會(huì)上發(fā)出號(hào)召：行業(yè)文化事關(guān)行業(yè)發(fā)展大局，海通證券有責(zé)任也有義務(wù)為證券行業(yè)文化建設(shè)貢獻(xiàn)海通的實(shí)踐和樣本。當(dāng)前，行業(yè)文化建設(shè)已經(jīng)進(jìn)入了全面推進(jìn)期，海通證券用近兩年的時(shí)間，敢于探索、明確路徑，久久為功、狠抓落實(shí)，緊跟行業(yè)文化建設(shè)步伐，逐步打造了“機(jī)制、平臺(tái)、隊(duì)伍、品牌”四根文化建設(shè)支柱，努力開創(chuàng)文化建設(shè)新格局。

抓好源頭——入機(jī)制，文化融合

在今年10月的四季度工作會(huì)議上，海通證券黨委副書記、總經(jīng)理李軍提出，“合規(guī)風(fēng)控工作是公司發(fā)展的生命線，公司上下要認(rèn)真吸取公司和行業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件的深刻教訓(xùn)，從源頭抓起，把加強(qiáng)內(nèi)部管理和合規(guī)風(fēng)控真正落到實(shí)處。”從源頭抓起，就是要從機(jī)制抓起。自2019年海通證券成立行業(yè)文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組和推進(jìn)工作組后，公司上下積極推進(jìn)落實(shí)“宣傳倡導(dǎo)、推進(jìn)試行、建成鞏固”三年文化建設(shè)規(guī)劃， 2020年就實(shí)現(xiàn)了文化“入章程”“入戰(zhàn)略”“入考核”。

“入章程”，就是把行業(yè)文化建設(shè)要求寫入公司的“基本法”中。海通證券在2020年10月修訂的《公司章程》中進(jìn)一步明確公司的經(jīng)營宗旨——堅(jiān)持“務(wù)實(shí)、開拓、穩(wěn)健、卓越”的經(jīng)營理念，以全球視野結(jié)合中國智慧，服務(wù)國家戰(zhàn)略，為客戶提供全球綜合金融解決方案，打造國內(nèi)一流、國際有影響力的中國標(biāo)桿式投行。公司在經(jīng)營管理中融合踐行“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，以正確的價(jià)值觀、風(fēng)險(xiǎn)觀、發(fā)展觀引領(lǐng)發(fā)展，提升服務(wù)，助力建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。把公司在長期以來發(fā)展中形成的企業(yè)經(jīng)營管理文化，與行業(yè)文化相融合，這是海通證券努力推動(dòng)文化與公司經(jīng)營“形神合一”的關(guān)鍵一步。

“入戰(zhàn)略”，就是把文化建設(shè)要求納入到公司長期的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃中。海通證券“十四五”發(fā)展規(guī)劃堅(jiān)持面向未來、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和國家戰(zhàn)略，文化建設(shè)作為海通證券未來五年發(fā)展的八大任務(wù)之一，正在成為海通證券參與競爭、提升影響的重要“軟實(shí)力”。

“入考核”，就是把文化建設(shè)相關(guān)要求體現(xiàn)在公司業(yè)績考核、干部考核和員工考核上，比如采用拉長考核周期、薪酬遞延發(fā)放等機(jī)制，把“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的文化理念，影響到對(duì)每個(gè)部門的綜合評(píng)價(jià)，影響到對(duì)每一名干部的選拔任用，影響到對(duì)每一名員工的績效考核，真正做到文化對(duì)經(jīng)營管理多層次、多方位、全方面融合。

海通證券行業(yè)文化建設(shè)推進(jìn)工作組明確提出，要做到文化建設(shè)與經(jīng)營管理的深度融合，第一步就是要在機(jī)制上推動(dòng)改革，在機(jī)制上“真刀真槍”地干，首先就是從制度層面對(duì)文化建設(shè)進(jìn)行設(shè)計(jì)，先把文化建設(shè)的硬環(huán)境樹立起來，從而營造較好的文化氛圍，不斷夯實(shí)文化建設(shè)基礎(chǔ)。

夯實(shí)基礎(chǔ)——強(qiáng)隊(duì)伍，文化賦能

“作為證券公司的新任干部，一定要深刻認(rèn)識(shí)當(dāng)前金融領(lǐng)域的形勢，只有嚴(yán)監(jiān)管、嚴(yán)作風(fēng)，才能防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)，確保健康穩(wěn)定的發(fā)展大局。”在海通證券2021年新提任干部集體廉政會(huì)上，市紀(jì)委監(jiān)委駐海通證券紀(jì)檢監(jiān)察組組長韓建新深刻剖析了高質(zhì)量發(fā)展與作風(fēng)建設(shè)、監(jiān)督約束之間的關(guān)系。

（海通證券召開2021年新提任干部集體廉政談話會(huì)。圖片由海通證券提供）

海通證券深刻認(rèn)識(shí)到，打造資本市場的“百年老店”，就必須要把誠信經(jīng)營的品牌擦得更亮，企業(yè)要想走得久遠(yuǎn)，就必須擁有一支德才兼?zhèn)涞娜瞬抨?duì)伍。今年9月，海通證券從專項(xiàng)規(guī)范、排查風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)布案例、營造氛圍、開展競賽、組織講座等六個(gè)方面，開展了“廉潔從業(yè)專題教育月”系列活動(dòng)，本著“標(biāo)本兼治、綜合治理、立足教育、著眼防范”的原則，著力打造海通清風(fēng)文化。在市紀(jì)委監(jiān)委駐海通證券紀(jì)檢監(jiān)察組的大力支持下，《違法違紀(jì)典型案例集（第一輯）》和《履新心聲——新干部任職感想體會(huì)選編》編撰成冊，圖文并茂、內(nèi)容生動(dòng)，從警示教育和正面引導(dǎo)兩個(gè)方面，提升海通證券廣大干部的責(zé)任擔(dān)當(dāng)意識(shí)，要求公司上下要始終堅(jiān)持以客戶為中心，從日常經(jīng)營管理的小事做起，從自身一言一行的小節(jié)做起，切實(shí)防范道德風(fēng)險(xiǎn)，珍惜聲譽(yù)，維護(hù)好個(gè)人、公司和整個(gè)行業(yè)的形象。文化建設(shè)過程中，海通證券修訂了《公司合規(guī)手冊》、制定了《廉潔從業(yè)管理辦法》，要求領(lǐng)導(dǎo)干部不僅要抓好本部門本單位的業(yè)務(wù)發(fā)展，同時(shí)也要抓好員工的廉潔廉政教育，突出職業(yè)道德和業(yè)務(wù)能力雙標(biāo)準(zhǔn)。

文化有著熏陶、教化和激勵(lì)作用。海通證券也深刻地意識(shí)到，行業(yè)文化建設(shè)的關(guān)鍵在人，人才隊(duì)伍是推動(dòng)行業(yè)文化建設(shè)落到實(shí)處的保障。海通證券把文化理念貫徹落實(shí)到人才隊(duì)伍“選、用、育、留”的各個(gè)環(huán)節(jié)中，先后印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步激勵(lì)廣大干部擔(dān)當(dāng)作為的意見》《容錯(cuò)糾錯(cuò)實(shí)施辦法（試行）》等文件，為人才干事創(chuàng)業(yè)提供了肥沃土壤。海通證券在開展新提任干部培訓(xùn)、后備干部培訓(xùn)、新員工培訓(xùn)中，都把文化建設(shè)作為重要培訓(xùn)內(nèi)容。

凝聚人心——搭平臺(tái)，文化領(lǐng)唱

平臺(tái)就是舞臺(tái)，文化建設(shè)需要各種各樣的舞臺(tái)。2021年6月，海通證券舉行了慶祝中國共產(chǎn)黨成立100周年活動(dòng)。在這樣一次重要的活動(dòng)上，海通證券隆重表彰了公司19位歷年獲得市級(jí)榮譽(yù)以上的優(yōu)秀共產(chǎn)黨員，并發(fā)出號(hào)召，要求各級(jí)黨組織和廣大黨員從百年黨史中汲取力量，見賢思齊、敢于擔(dān)當(dāng)、積極作為，充分發(fā)揮先鋒模范作用。

文化擁有著強(qiáng)大的凝聚、潤滑、整合作用。為此，海通證券著力搭好宣傳、競技、監(jiān)督三個(gè)平臺(tái)，讓文化發(fā)揮思想引領(lǐng)作用，激發(fā)廣大員工比學(xué)趕超的干事熱情，時(shí)刻牢記底線、紅線。

在搭好宣傳平臺(tái)上，海通證券高度重視，通過配資源、定機(jī)制、強(qiáng)隊(duì)伍，精心運(yùn)營各類宣傳平臺(tái)，開設(shè)行業(yè)文化建設(shè)專屬頻道。去年專門制作了行業(yè)文化建設(shè)系列宣傳片《立》《路》《行》，結(jié)合實(shí)際解讀了行業(yè)文化的立意和實(shí)現(xiàn)路徑。同時(shí)，海通證券結(jié)合紀(jì)念改革開放40周年、“五四”運(yùn)動(dòng)100周年和新中國成立70周年、建黨100周年以及公司33周年司慶等活動(dòng)，講好海通故事，凝聚強(qiáng)大正能量。此外，海通證券高度重視對(duì)投資者的文化宣傳工作，僅在2020年，制作發(fā)布長圖文、海報(bào)、微課、動(dòng)漫、音頻、視頻等8大類449件原創(chuàng)投教作品，覆蓋投資者超6000萬人次，并榮獲“創(chuàng)業(yè)板改革投教作品”一等獎(jiǎng)、上交所“投教優(yōu)秀會(huì)員”等重量級(jí)投教獎(jiǎng)項(xiàng)28項(xiàng)。

（海通證券慶祝成立33周年，接續(xù)奮進(jìn)謀新篇。圖片由海通證券提供）

在搭好競技平臺(tái)上，海通證券注重發(fā)揮黨建帶工建、黨建帶團(tuán)建作用，通過群團(tuán)組織，架起橋梁，向廣大員工傳遞“專業(yè)”的文化理念。在公司工會(huì)的組織牽頭下，海通證券多個(gè)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)積極作為、踴躍參賽，僅在2021年就獲得了上海市金融系統(tǒng)職工立功競賽獎(jiǎng)項(xiàng)超過20個(gè)。海通證券還發(fā)起了“薪火計(jì)劃”行動(dòng)，通過黨團(tuán)組織“共學(xué)、共建、共育、共益”，以對(duì)青年人才的歷練為目的，緊緊扭住思想引領(lǐng)和專業(yè)技能提升，不斷增進(jìn)年輕人對(duì)公司文化的認(rèn)同感，對(duì)行業(yè)文化的認(rèn)同感。

在搭好監(jiān)督平臺(tái)上，海通證券不斷出實(shí)招、解難題、防風(fēng)險(xiǎn)，充分詮釋了其“穩(wěn)健乃至保守”的風(fēng)控品牌理念。海通證券監(jiān)督工作聯(lián)席會(huì)議源自2009年所建立的加強(qiáng)懲防體系建設(shè)聯(lián)席會(huì)議制度，多年來不斷完善機(jī)制、發(fā)揮作用，目前已成為公司進(jìn)一步定期集中排查風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)經(jīng)營管理高質(zhì)量發(fā)展的重要方式。此外，海通證券黨委主動(dòng)作為，大力落實(shí)全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任，自2016年開展內(nèi)部巡察以來，持之以恒，久久為功，用五年時(shí)間完成了對(duì)公司直屬黨組織的巡察全覆蓋，切實(shí)做到“發(fā)現(xiàn)問題，形成震懾，推動(dòng)改革，促進(jìn)發(fā)展”。

“穩(wěn)健是海通證券深入骨髓的文化傳統(tǒng)，也是海通證券需要久久為功、持之以恒做好答好的一道發(fā)展命題。”海通證券合規(guī)部門負(fù)責(zé)人如是說。

以小見大——樹品牌，文化聚力

證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿在行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)上強(qiáng)調(diào)，要堅(jiān)持用科學(xué)的方法全面提升證券基金行業(yè)文化建設(shè)水平，在落細(xì)、落小、落實(shí)上下功夫。海通證券深刻認(rèn)識(shí)到，以品牌項(xiàng)目帶動(dòng)文化建設(shè)全局是行之有效、落地有聲的方式，始終堅(jiān)持系統(tǒng)思維，實(shí)現(xiàn)品牌傳播的同頻共振。公司的兩大特色品牌，豐富著文化建設(shè)底蘊(yùn)。

“愛在海通”公益品牌。今年10月，在河南省鞏義市米河鎮(zhèn)中心小學(xué)，全國政協(xié)委員、央視新聞主播海霞帶領(lǐng)學(xué)生們集體朗誦了詩歌《請(qǐng)黨放心強(qiáng)國有我》，并為“海通證券·小石榴書屋”掛牌。這次活動(dòng)源自“海通·愛朗讀”項(xiàng)目，也是“愛在海通”公益品牌的一個(gè)子項(xiàng)目。早在2017年，海通證券在助力脫貧攻堅(jiān)過程中，重點(diǎn)關(guān)注教育扶貧領(lǐng)域，精心設(shè)計(jì)了“海通·愛朗讀”“海通·愛飛翔”“愛在海通·美麗西藏”“愛在海通·美麗新疆”等系列項(xiàng)目。之后逐步成立“海通公司專項(xiàng)基金”，組建了一支2700多人的志愿者隊(duì)伍，目前“海通·愛”已惠及10多個(gè)省20多個(gè)縣的40000余名中小學(xué)生、學(xué)齡前兒童和教師。在此次“海通·愛朗讀”第三季公益項(xiàng)目上，海通證券向遭受“7·20”暴雨洪災(zāi)影響嚴(yán)重的河南鞏義市等6地的幼兒園和中小學(xué)捐贈(zèng)了47個(gè)“海通證券·小石榴書屋”，共計(jì)55333冊圖書、2500個(gè)愛心盲盒、800個(gè)愛心書包、240盞閱讀臺(tái)燈和68個(gè)音頻課堂。

“近年來海通證券積極響應(yīng)黨中央國務(wù)院的號(hào)召，按照中國證監(jiān)會(huì)和上海市委市政府有關(guān)工作部署，認(rèn)真履行社會(huì)責(zé)任，主動(dòng)服務(wù)國家脫貧攻堅(jiān)、鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，在結(jié)對(duì)幫困、抗震救災(zāi)、鄉(xiāng)村振興等方面不斷釋放正能量。”海通證券黨委副書記趙永剛表示，海通證券將繼續(xù)對(duì)遭受災(zāi)情影響的鄉(xiāng)村地區(qū)加大支持力度，為“證券行業(yè)助力鄉(xiāng)村振興公益行動(dòng)”貢獻(xiàn)一份海通力量。

綜合金融服務(wù)專業(yè)品牌。發(fā)揮金融專業(yè)優(yōu)勢，彰顯資本市場的責(zé)任與擔(dān)當(dāng)，這是海通證券長期以來推動(dòng)形成和踐行證券行業(yè)文化理念的一項(xiàng)重要實(shí)踐。2019年，海通證券首創(chuàng)為利辛城投和蘭考城投發(fā)行以扶貧專項(xiàng)債為標(biāo)的的信用保護(hù)合約（CDS）和信用保護(hù)憑證，以“海通信用”撬動(dòng)市場力量，為貧困地區(qū)企業(yè)發(fā)債提升信用評(píng)級(jí)開創(chuàng)先河。子公司海通期貨“共期美好”團(tuán)隊(duì)通過“期貨+保險(xiǎn)”項(xiàng)目，有效推動(dòng)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和農(nóng)產(chǎn)品市場化，形成了“精準(zhǔn)滴灌”扶貧工作法。2020年突如其來的新冠肺炎疫情，海通證券通過輔導(dǎo)IPO上市、創(chuàng)新金融工具、幫助發(fā)行抗疫債券等助力企業(yè)擴(kuò)張產(chǎn)能，共計(jì)發(fā)行28只抗疫專項(xiàng)債券，募集資金135.97億元，其中多只抗疫債的資金最終流向“火神山”“方艙”等重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目?；仡櫩苿?chuàng)板及注冊制改革的發(fā)展歷程，海通證券在科創(chuàng)板股票發(fā)行和承銷業(yè)務(wù)上的專業(yè)價(jià)值不斷凸顯。提前布局、重點(diǎn)籌劃、厚積薄發(fā)，海通證券不僅在項(xiàng)目數(shù)量上取得了較高的市場份額，還保薦承銷了多家市場關(guān)注度極高的明星企業(yè)，包括中芯國際、滬硅產(chǎn)業(yè)、復(fù)旦張江、思瑞浦等多個(gè)行業(yè)龍頭，在集成電路、生物醫(yī)藥等行業(yè)樹立了海通專業(yè)保薦品牌。海通證券投資銀行總部榮獲了“2021年上海市工人先鋒號(hào)”的榮譽(yù)稱號(hào)。

前行的腳步不會(huì)停止，特色品牌還在不斷集結(jié)，當(dāng)下，作為證券行業(yè)的一份子，每一位海通證券的員工，都在奮發(fā)努力用文化的力量引領(lǐng)方向、促進(jìn)發(fā)展、塑造形象，為進(jìn)一步建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，埋頭苦干、勇毅前行。

封面圖片來源：受訪者供圖