每日經(jīng)濟(jì)新聞 2021-12-16 17:21:52
每經(jīng)編輯 彭水萍
12月16日一早，百億老牌私募大佬汪潮涌已經(jīng)失聯(lián)兩周的消息讓整個創(chuàng)投圈炸了。當(dāng)日早間，信中利在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布股票停牌公告稱，根據(jù)媒體報道，公司實際控制人汪超涌失聯(lián)，相關(guān)情況尚待確認(rèn)。
圖片來源：每經(jīng)記者 韓陽 攝（每經(jīng)資料圖）
公司稱，為保證公平信息披露，維護(hù)投資者利益，避免造成公司股價異常波動，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請公司股票自2021年12月16日起停牌，預(yù)計將于2021年12月29日前復(fù)牌。
至于實控人被傳失聯(lián)一事，信中利方面表示，將根據(jù)確認(rèn)信息完成進(jìn)一步的信息披露工作，每5個交易日披露一次有關(guān)事項的進(jìn)展情況。
據(jù)中國基金報，從圈內(nèi)人士處獲得一張圖片，圖片顯示，汪超涌已于2021年11月30日因涉嫌職務(wù)侵占被北京市公安局朝陽分局刑事拘留，現(xiàn)羈押在朝陽區(qū)看守所，目前該消息尚未得到證實。
據(jù)券商中國，汪潮涌最后一條微信發(fā)于11月29日，“希望能有流動性，應(yīng)該把北交所的平臺用起。”整個12月沒再更新過。
汪潮涌個人微博顯示，坐擁525萬粉絲的他，自10月19日轉(zhuǎn)發(fā)北交所消息后，便再無更新。
據(jù)北青網(wǎng)，記者致電北京信中利投資股份有限公司，接線工作人員表示：“不要再打電話了，你說的汪總的事情我們也不知情，他平時也很少到公司。”
公開資料顯示，汪潮涌是北京信中利投資股份有限公司的創(chuàng)辦人。
信中利是中國最早成立的VC/PE機構(gòu)之一，中基協(xié)顯示，信中利成立于2012年6月，于2015年登記備案，現(xiàn)管理規(guī)模為100億以上。而截至2020年末，信中利在管基金36只，累計認(rèn)繳規(guī)模161.25億元，在管實繳規(guī)模112.01億元。
中基協(xié)最新資料顯示，信中利存在逾期未清算基金、長期處于清算狀態(tài)基金。
該機構(gòu)于2021年4月19日被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，涉及違反基金合伙協(xié)議約定、投資者適當(dāng)性管理不到位、承諾最低收益以及未及時披露重大訴訟和股權(quán)凍結(jié)事項。
公開信息顯示，信中利由汪潮涌夫婦實際控制，截至2021年中，兩人直接持股超55%。2015年10月，信中利掛牌新三板成為“中國海歸創(chuàng)投第一股”。汪潮涌和夫人李亦非，曾被視為投資界的“金童玉女”。
汪潮涌更是因為15歲考上華中科技大學(xué)，19歲成為清華大學(xué)經(jīng)管院研究生，20歲赴美留學(xué)，獲MBA學(xué)位，22歲開始在華爾街履職，成為第一批大陸留學(xué)生進(jìn)入華爾街的投融資專家。擁有12年國際投資經(jīng)驗，曾先后任職于美國摩根大通銀行、美國標(biāo)準(zhǔn)普爾、摩根士丹利，并擔(dān)任美國摩根士丹利亞洲區(qū)副總裁，兼北京代表處首席代表。
1998-1999年，汪潮涌受國家開發(fā)銀行邀請，擔(dān)任全職高級顧問，參與籌備和組建國家開發(fā)銀行的投資銀行業(yè)務(wù)。
1999年5月，34歲汪潮涌創(chuàng)辦信中利資本，先后投資了搜狐、百度、華誼兄弟等知名公司，被媒體譽為“華爾街中國神童”。
據(jù)北青網(wǎng)，對于汪潮涌來說，最大的滑鐵盧就是惠程科技。汪潮涌擬效仿九鼎，將私募平臺注入上市公司。2016年5月，汪潮涌以16.5億元現(xiàn)金并購惠程科技11.1%的股份，相對于惠程科技當(dāng)時8.89元的股價，溢價幅度高達(dá)113.7%。
而汪潮涌的收購資金基本都是舉債而來。其中12億為信中利通過招商財富資產(chǎn)管理有限公司的資管計劃融資而來，3.15億元由信中利向北京恒宇天澤投資管理有限公司以12%的利率借貸，其僅用1億元左右的資金便撬動了超過16億元的杠桿。
但是在九鼎借殼上市之后，為了堵塞私募公司上市路徑，2016年9月，證監(jiān)會修改《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》中的細(xì)則，增加“借殼上市”的觸發(fā)條件，其中財務(wù)條件在資產(chǎn)總額的基礎(chǔ)上，補充規(guī)定了營業(yè)收入、凈利潤、資產(chǎn)凈額、發(fā)行股份、主營業(yè)務(wù)等多項條件，觸發(fā)上述任一條件，即視為觸發(fā)“借殼上市”的財務(wù)條件。
信中利效仿九鼎借殼上市的模式，已經(jīng)行不通。
而惠程科技的業(yè)績并沒有維持長久，2020年惠程科技收入7.85億，下降28.13%，對比2018年的18.98億，更是下降58.64%。2020年歸屬于股東凈利潤為虧損9.6億，下降811.43%。今年上半年，信中利收入2.21億，下降63.56%，歸屬于股東的凈利潤為-2.12億，下降387.36%。上半年公司公允價值變動收益為-11.39億，較去年同期下降201.47%，信中利解釋主要是報告期內(nèi)公司自有資金投資項目公允價值較去年年底大幅下降所致。不僅僅業(yè)績慘不忍睹，惠程科技股價更是連年下跌。截止12月16日11:30分收盤價為4.46元，對比當(dāng)初汪潮涌收購價，已經(jīng)腰斬。
針對信中利業(yè)績暴跌，全國中小企業(yè)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)曾下發(fā)問詢函，要求解釋業(yè)績大幅度下降的愿意。信中利回復(fù)稱，由于行業(yè)政策變化和市場競爭加劇，惠程科技的游戲收入和電氣收入大幅下滑，使得營業(yè)收入和毛利分別比去年同期下降69.93%和76.53%。另外，由于基金管理的基金陸續(xù)進(jìn)入清算期，在本期內(nèi)公司也未完成新基金的成立，導(dǎo)致公司其他實體收取的基金管理費和毛利下降了28.16%和26.32%。根據(jù)信中利披露，其目前有息負(fù)債余額為1.48億，6個月內(nèi)到期的金額為2351萬元，3年內(nèi)到期的金額為1.24億，而其貨幣資金余額僅為2241萬元。
為了應(yīng)對流動性風(fēng)險，信中利稱目前正在采取借款、引入戰(zhàn)略投資者、轉(zhuǎn)讓部分資產(chǎn)、處置呆滯資產(chǎn)、設(shè)立新基金等方式緩解壓力。
據(jù)了解，業(yè)績不景氣的信中利在2018年12月曾召開股東大會，提出終止在新三板掛牌的方案。今年9月，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)答復(fù)稱，由于信中利仍未完善異議股東保護(hù)措施，不符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票終止掛牌實施細(xì)則》第八條第（三）項規(guī)定的條件。經(jīng)多次溝通反饋和監(jiān)管提示，相關(guān)問題未能解決，因此其申請股票終止掛牌事項已無法推進(jìn)。根據(jù)《終止掛牌細(xì)則》第十五條規(guī)定，不同意信中利的終止掛牌申請。
另外，隨著信中利現(xiàn)金流緊張的情況日益顯露，控股股東信中利不僅頻繁減持，因違規(guī)收到監(jiān)管函，甚至不顧承諾尋求轉(zhuǎn)讓控股權(quán)。2020年6月，惠程科技曾披露，中馳惠程及其一致行動人將減持不超過公司5%的股份。但此后，信中利寶信減持4000萬股，占總股本的4.99%，富興投資基金沁園春1號減持599.73萬股，占總股本的0.75%，合計超過5%，且未披露權(quán)益變動書。
2020年12月14日，惠程科技發(fā)布公告稱，收到控股股東及實際控制人通知，控股股東正在籌劃控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜，擬轉(zhuǎn)讓約1.2億股，預(yù)計占公司總股本的15%，受讓方為國有資產(chǎn)經(jīng)營管理有限公司。但不到半個月，惠程科技又發(fā)布公告稱，控股股東終止籌劃公司本次控制權(quán)變更。
今年2月，惠程科技間接控股股東重慶信發(fā)企業(yè)管理咨詢有限公司向重慶綠發(fā)申請借款人民幣5.41億元，由信中利股東李亦非（汪潮涌妻子）以其持有的1.5億股信中利股票、公司控股股東中馳惠程企業(yè)管理有限公司全部股權(quán)和中馳惠程持有的公司全部股票為該筆借款提供擔(dān)保。后由于重慶信發(fā)未歸還借款，不得不用惠程科技股權(quán)“抵賬”。今年7月，惠程科技公告，重慶綠發(fā)成為公司第一大股東。
今年7月，惠程科技公告，重慶綠發(fā)成為公司第一大股東。7月14日，汪潮涌辭去惠程科技董事長職務(wù)。
今年以來，信中利旗下產(chǎn)品屢屢被各地證監(jiān)局處罰。
4月25日，北京證監(jiān)局披露對信中利股權(quán)投資管理有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，北京證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)信中利股權(quán)投資管理有限公司存在以下行為：利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令【第105號】，以下簡稱《暫行辦法》）第二十三條（三）之規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對該公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。
據(jù)青島證監(jiān)局11月9日消息，青島證監(jiān)局對青島信中利少海匯高創(chuàng)投資管理有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施。近日，青島證監(jiān)局對該公司私募基金業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。經(jīng)查，該公司存在以下問題：一、利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送。公司違反基金合伙協(xié)議的約定，質(zhì)押基金財產(chǎn)為關(guān)聯(lián)方提供資金支持。二、投資者適當(dāng)性管理不到位。部分投資者無金融資產(chǎn)證明或收入證明，且非你公司從業(yè)人員，不足以證明該投資者為私募基金合格投資者。三、向投資者承諾最低收益。部分基金產(chǎn)品推介材料中存在“保守”“投資收益回報預(yù)測”等表述。上述行為違反了證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定。
對此，青島證監(jiān)局提出：青島信中利少海匯高創(chuàng)投資管理有限公司應(yīng)高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，采取有效措施積極整改，于2021年12月9日前向我局提交書面報告。
來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合信中利公告、北青網(wǎng)、中國基金報、券商中國、公開信息等
封面圖片來源：每經(jīng)記者 韓陽 攝
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