平安證券：積極進(jìn)行規(guī)則解讀、合格投資者權(quán)限開(kāi)通、投資者教育、行情及交易系統(tǒng)技術(shù)準(zhǔn)備

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

平安證券表示，（1）組織專家就交易規(guī)則安排研讀，緊跟制度更新，深入掌握相關(guān)規(guī)則和政策文件，在9月份完成《北交所適當(dāng)性管理辦法》的全員培訓(xùn)，確保有效傳導(dǎo)相關(guān)監(jiān)管要求及內(nèi)控要求，提升項(xiàng)目實(shí)施和專業(yè)服務(wù)水平。

（2）9月23日完成公司《北交所投資者適當(dāng)性管理指引》的制定下發(fā)，明確線上線下交易權(quán)限辦理流程和適當(dāng)性管理要求。在此基礎(chǔ)上，提前為投資者上線辦理預(yù)約開(kāi)通北交所交易權(quán)限的功能，流程順暢響應(yīng)及時(shí)，受到客戶好評(píng)。

（3）針對(duì)存量和新增投資者，推出專題投教材料，通過(guò)APP、微信、官網(wǎng)等渠道投放，同時(shí)輔以線上直播，與投資者分享北交所建立的背景意義、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、投資風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)會(huì)，幫投資者建立更為理性、清晰的投資認(rèn)知及框架。線下方面，各分支機(jī)構(gòu)也及時(shí)開(kāi)展主題投教，組織沙龍、報(bào)告會(huì)、訓(xùn)練營(yíng)等線下活動(dòng)，在提升投資者關(guān)注度的同時(shí)，做好風(fēng)險(xiǎn)揭示。

（4）9月19日在APP、通達(dá)信PC客戶端完成北交所行情獨(dú)立展示，并與滬市、深市同級(jí)展示。針對(duì)技術(shù)改造，及時(shí)向監(jiān)管報(bào)送說(shuō)明進(jìn)展，確保技術(shù)進(jìn)程穩(wěn)步前行。

（5）投行端堅(jiān)持 “陪伴企業(yè)共同成長(zhǎng)”的核心業(yè)務(wù)邏輯，聚焦醫(yī)療健康與生物技術(shù)、高端裝備制造、半導(dǎo)體與集成電路、下一代通信技術(shù)、新能源、大數(shù)據(jù)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)等行業(yè)，深入挖掘、培養(yǎng)具有核心技術(shù)和高成長(zhǎng)性的企業(yè)，尤其是國(guó)家級(jí)“專精特新”小巨人企業(yè)的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)，更好地為創(chuàng)新型企業(yè)提供融資服務(wù)。