中金公司因兩項(xiàng)違規(guī)行為被北京證監(jiān)局責(zé)令改正

11月5日，北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司(中金公司，601995.SH、03908.HK)采取責(zé)令改正措施的決定。

經(jīng)查，中金公司存在以下問(wèn)題：一是使用成本法對(duì)私募資管計(jì)劃中部分資產(chǎn)進(jìn)行估值，二是存在對(duì)具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術(shù)不一致的情況。

北京證監(jiān)局在公告中表示，上述情況違反了《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》第一條第二項(xiàng)、第二條第二項(xiàng)，《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三十四第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。中金公司應(yīng)當(dāng)對(duì)上述問(wèn)題予以整改，并于收到本決定之日起2個(gè)月內(nèi)向北京證監(jiān)局提交整改報(bào)告。

此外，如果中金公司對(duì)該監(jiān)督管理措施不服，可以在收到?jīng)Q定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到?jīng)Q定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中金公司三季報(bào)顯示，該公司前三季度營(yíng)業(yè)收入216.86億元，同比(較上年同期)增29.08%；歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)為74.54億元，同比增長(zhǎng)52.39%；基本每股收益1.49，同比增長(zhǎng)34.37%。

11月5日收盤，中金公司A股收?qǐng)?bào)46.17元，跌2.72%；中金公司H股收?qǐng)?bào)18.16港元，跌1.63%。（澎湃新聞）