中證協(xié)關于發(fā)布《注冊制下首次公開發(fā)行股票網下投資者管理規(guī)則》等兩項自律規(guī)則的通知

各證券公司、基金管理公司、信托公司、財務公司、保險公司、合格境外投資者、私募基金管理人： 為加強上海證券交易所、深圳證券交易所注冊制下首次公開發(fā)行股票網下投資者管理，引導網下投資者發(fā)揮專業(yè)定價能力，規(guī)范參與科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板網下詢價和申購業(yè)務，維護新股發(fā)行秩序，優(yōu)化網下發(fā)行生態(tài)，根據《關于在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》《關于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務歸位盡責的指導意見》等相關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定,在廣泛征求各方意見建議的基礎上，中國證券業(yè)協(xié)會修訂形成《注冊制下首次公開發(fā)行股票網下投資者管理規(guī)則》，并制定《注冊制下首次公開發(fā)行股票網下投資者分類評價和管理指引》，經協(xié)會第七屆理事會第三次會議表決通過，并向中國證監(jiān)會備案，現(xiàn)予發(fā)布，自2021年11月1日起施行。 附件：1.注冊制下首次公開發(fā)行股票網下投資者管理規(guī)則 2.注冊制下首次公開發(fā)行股票網下投資者分類評價和管理指引 中國證券業(yè)協(xié)會 2021年9月18日