時隔2個月，海通資管公布新任合規(guī)總監(jiān)，二季度公司私募資管規(guī)模下滑25%！

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

7月30日，海通資管發(fā)布高級管理人員變更公告稱，新任合規(guī)總監(jiān)為周陶。據(jù)悉，周陶曾在上海證監(jiān)局就職，現(xiàn)任海通證券合規(guī)法務總經(jīng)理等職務。

去年年底，海通資管深陷“永煤債”事件。今年3月底，上海證監(jiān)局對海通證券及海通資管進行了監(jiān)管處罰。5月21日，海通資管發(fā)布公告表示，副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)張士軍、首席風險官兼合規(guī)總監(jiān)李雪因工作調(diào)整離任。

日前，中基協(xié)披露了前20強券商二季度私募資管規(guī)模榜單，海通資管以1658.41億元的規(guī)模位居第11，相比一季度下滑近25%，下滑幅度居于前20強首位。

海通資管公布新任合規(guī)總監(jiān)

7月30日，海通資管發(fā)布公告稱，新任周陶為合規(guī)總監(jiān)。據(jù)了解，周陶歷任中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局主任科員、副處長，海通恒信國際租賃股份有限公司合規(guī)，現(xiàn)任海通證券股份有限公司合規(guī)法務部總經(jīng)理、海通恒信國際租賃股份有限公司合規(guī)監(jiān)事會主席、上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司合規(guī)總監(jiān)。

據(jù)悉，海通資管上一任合規(guī)總監(jiān)離職或許與公司深陷“永煤債”事件有關。2020年11月18日，中國銀行間市場交易商協(xié)會對海通證券及其相關子公司啟動自律調(diào)查，稱發(fā)現(xiàn)海通證券及其相關子公司涉嫌為永城煤電控股集團有限公司違規(guī)發(fā)行債券提供幫助，以及涉嫌操縱市場等違規(guī)行為。通俗理解就是，海通證券及其子公司充當了融資“通道”，幫助永煤集團進行了監(jiān)管明令禁止的“自融”行為。

2020年12月19日，海通證券在官網(wǎng)上發(fā)布公告稱，對違反行業(yè)自律規(guī)則和公司相關規(guī)定的北京債券融資部總經(jīng)理夏坤、固定收益部總經(jīng)理厲棟、海通資管副總經(jīng)理張士軍、海通期貨副總經(jīng)理姚弘等相關責任人，公司分別給予警告、通報批評等處分，并給予經(jīng)濟處罰。

在此之后，2021年1月8日，交易商協(xié)會對海通證券、海通資管及海通期貨予以自律處分。2021年3月底，上海證監(jiān)局對海通證券和海通資管也進行了監(jiān)管處罰，要求海通證券1年內(nèi)每三個月進行一次內(nèi)部合規(guī)檢查并暫停為機構(gòu)投資者提供債券投資顧問業(yè)務12個月。海通資管亦是如此，被要求12個月內(nèi)暫停為證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資管產(chǎn)品提供投資顧問業(yè)務、6個月內(nèi)暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案。

海通資管二季度私募資管規(guī)模下滑幅度較大

就在上述處罰落地后，今年5月21日，海通資管發(fā)布了兩則高管離任公告。離任的兩位高管一是海通證券在問責公告中提到的相關責任人之一的海通資管副總經(jīng)理張士軍，另一個就是海通資管首席風險官兼合規(guī)總監(jiān)李雪。關于離任原因，公告稱二者均為工作調(diào)整。

值得一提的是，上述處罰的余波正在影響著海通證券的評級以及海通資管的業(yè)務發(fā)展。7月23日，證監(jiān)會發(fā)布2021年證券公司分類結(jié)果，海通證券（海通資管與海通證券合并評價）連降兩級，由AA級降至BBB級。需要強調(diào)的是，證監(jiān)會會根據(jù)評級結(jié)果對不同評級券商在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查頻率等方面實施監(jiān)管政策區(qū)別對待，對創(chuàng)新業(yè)務試點、資本計提等也具有直接影響。

此外，7月28日晚間，中基協(xié)發(fā)布了二季度前20強券商私募資產(chǎn)管理規(guī)模榜單，海通資管以1658.41億元的私募資產(chǎn)管理總規(guī)模位居第11名，規(guī)模比一季度下滑近25%，名次下滑1位。值得注意的是，在20強有可比數(shù)據(jù)的券商中，海通資管的這一規(guī)模下滑幅度最大的。

主動管理規(guī)模方面亦是如此。二季度，海通資管總的私募資產(chǎn)管理規(guī)模中，有1306.86億元為主動管理規(guī)模，位列第9名。主動管理規(guī)模較一季度下滑14%，名次下滑1位。