國(guó)民技術(shù)收關(guān)注函：近兩月股價(jià)暴漲3倍，董事長(zhǎng)擬掏最少9億認(rèn)購(gòu)股票升級(jí)實(shí)控人

每經(jīng)記者 郭榮村    每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 陳浩    每經(jīng)編輯 文多    

7月20日晚間，國(guó)民技術(shù)（300077，SZ）收到深交所關(guān)注函，被要求說(shuō)明公司董事長(zhǎng)孫迎彤?dāng)M通過(guò)認(rèn)購(gòu)公司非公開發(fā)行股票取得公司控制權(quán)的主要考慮和目的，以及公司是否存在利用信息披露迎合市場(chǎng)熱點(diǎn)、配合二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)炒作的情形。

過(guò)去三年，國(guó)民技術(shù)扣非凈利潤(rùn)持續(xù)為負(fù)，股價(jià)長(zhǎng)期低迷，但自5月27日以來(lái)，國(guó)民技術(shù)的股價(jià)已暴漲3倍有余。之前，國(guó)民技術(shù)曾披露擬向公司董事長(zhǎng)孫迎彤發(fā)行A股股票預(yù)案，孫迎彤?dāng)M認(rèn)購(gòu)金額為9億至12億元，若認(rèn)購(gòu)?fù)瓿桑瑖?guó)民技術(shù)將結(jié)束過(guò)去8年多來(lái)無(wú)實(shí)控人的歷史。

三年虧損24億元

國(guó)民技術(shù)于2010年上市，主要從事集成電路芯片的研發(fā)設(shè)計(jì)和銷售、鋰離子電池負(fù)極材料的研發(fā)生產(chǎn)和銷售、石墨化加工服務(wù)。

年報(bào)顯示，過(guò)去三年，國(guó)民技術(shù)營(yíng)收持續(xù)下滑（如下圖）。

公司扣非凈利潤(rùn)持續(xù)虧損，2018年~2020年分別為-16.64億元、-5.894億元、-1.467億元。雖然2020年扣非凈利潤(rùn)的虧損幅度有所收窄，但歸母凈利潤(rùn)（1123.48萬(wàn)元）同比下滑89.19%。

對(duì)于2020年業(yè)績(jī)下滑，國(guó)民技術(shù)在年報(bào)中表示主要有三點(diǎn)原因：一是2020年非經(jīng)常性損益的金額較上年同期大幅減少；二是受疫情影響，公司及產(chǎn)業(yè)鏈復(fù)工時(shí)間延遲，對(duì)公司業(yè)務(wù)正常開展帶來(lái)一定負(fù)面影響，導(dǎo)致新產(chǎn)品對(duì)公司業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)有所延后；三是公司為持續(xù)增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力，不斷豐富產(chǎn)品線、加快新產(chǎn)品布局，保持了較高的研發(fā)投入。

在回復(fù)深交所的年報(bào)問(wèn)詢函時(shí)，對(duì)于公司近三年扣非凈利潤(rùn)持續(xù)為負(fù)的原因，國(guó)民技術(shù)表示主要有以下三點(diǎn)：第一，金融安全芯片受行業(yè)及市場(chǎng)影響業(yè)務(wù)下滑；第二，新產(chǎn)品領(lǐng)域研發(fā)投入較大，業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)需要一定周期；第三，鋰電池負(fù)極材料業(yè)務(wù)受偶發(fā)事件影響，近三年未能完全扭轉(zhuǎn)虧損。此外，國(guó)民技術(shù)還表示，公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力不存在重大不確定性。

2021年第一季度，國(guó)民技術(shù)歸母凈利潤(rùn)為-1626萬(wàn)元，扣非凈利潤(rùn)為-2792萬(wàn)元，仍未實(shí)現(xiàn)扣除非經(jīng)常性損益后的盈利。

近兩個(gè)月時(shí)間股價(jià)暴漲3倍

今年5月31日晚間，國(guó)民技術(shù)披露，公司與韓國(guó)公司浦項(xiàng)化學(xué)簽署了《意向書》。浦項(xiàng)化學(xué)擬通過(guò)受讓公司所持深圳市斯諾實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司（下稱深圳斯諾）或其子公司部分股權(quán)、或成立合資公司等形式，與公司在鋰離子電池負(fù)極材料業(yè)務(wù)領(lǐng)域開展合作。

據(jù)了解，國(guó)民技術(shù)擁有深圳斯諾95%的股權(quán)，其兩大主要業(yè)務(wù)之一的新能源負(fù)極材料業(yè)務(wù)，主要由深圳斯諾承擔(dān)。國(guó)民技術(shù)還在公告中提示，合作事項(xiàng)尚處于初步籌劃階段，交易方案需進(jìn)一步論證和溝通協(xié)商，合作事項(xiàng)完成時(shí)間存在不確定性；《意向書》僅為合作雙方初步協(xié)商的意向性協(xié)議，不具有法律約束力。

在國(guó)民技術(shù)披露上述合作意向之前，5月27日、5月28日和5月31日三個(gè)交易日里，其股價(jià)上漲近四成，一掃此前股價(jià)長(zhǎng)期低迷的頹勢(shì)。對(duì)此，深交所也在6月1日發(fā)出關(guān)注函，要求國(guó)民技術(shù)說(shuō)明與浦項(xiàng)化學(xué)開展合作的背景、原因、商業(yè)合理性，以及公司是否存在披露不實(shí)利好信息炒作股價(jià)的情形；此外，對(duì)于披露雙方合作意向之前的股價(jià)上漲，深交所要求公司說(shuō)明相關(guān)內(nèi)幕信息知情人是否存在內(nèi)幕交易或提供、泄漏內(nèi)幕信息的情形。

國(guó)民技術(shù)在回復(fù)上述關(guān)注函時(shí)表示，合作具備商業(yè)合理性、必要性，公司不存在披露不實(shí)利好信息炒作股價(jià)的情形，不存在內(nèi)幕信息泄漏、內(nèi)幕交易的情形。

7月12日晚間，國(guó)民技術(shù)再披露，公司籌劃通過(guò)向公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理孫迎彤發(fā)行股票的方式，使孫迎彤成為公司控股股東、實(shí)際控制人。同時(shí)，鑒于該事項(xiàng)目前尚存在不確定性等原因，公司股票自7月13日起停牌。

7月12日當(dāng)天，以及復(fù)牌后的7月20日、7月21日，國(guó)民技術(shù)連續(xù)收獲三個(gè)漲停板。自5月27日至今，國(guó)民技術(shù)股價(jià)已經(jīng)累計(jì)暴漲3倍。

董事長(zhǎng)擬豪擲9億~12億成實(shí)控人

在國(guó)民技術(shù)向公司董事長(zhǎng)孫迎彤?dāng)M發(fā)行股票的預(yù)案里，擬發(fā)行價(jià)格為12.97元/股，發(fā)行數(shù)量不低于6939萬(wàn)股且不超過(guò)9252萬(wàn)股，不超過(guò)發(fā)行前總股本的30%，孫迎彤?dāng)M認(rèn)購(gòu)金額為9億至12億元。若認(rèn)購(gòu)?fù)瓿?，預(yù)計(jì)孫迎彤持有上市公司股份的比例將由3.75%提升至13.84%~16.75%，將成為公司控股股東、實(shí)際控制人。

國(guó)民技術(shù)還表示，此次通過(guò)向?qū)O迎彤發(fā)行股票募集資金，將降低公司資產(chǎn)負(fù)債率，優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力；同時(shí)補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金，助力公司長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。

2013年，時(shí)任國(guó)民技術(shù)控股股東的中國(guó)華大集成電路設(shè)計(jì)集團(tuán)有限公司將持有的上市公司27.5%的股份全部轉(zhuǎn)讓后，國(guó)民技術(shù)一直處于無(wú)實(shí)控人的狀態(tài)。公開資料顯示，孫迎彤自2003年起即擔(dān)任公司副總經(jīng)理，2005年至今擔(dān)任公司總經(jīng)理。

在7月20日晚間的關(guān)注函中，深交所要求國(guó)民技術(shù)補(bǔ)充說(shuō)明孫迎彤?dāng)M通過(guò)認(rèn)購(gòu)公司非公開發(fā)行股票取得公司控制權(quán)的主要考慮、目的，公司本次擬向其定向發(fā)行股票的主要考慮、目的，以及此舉是否有利于改善上市公司治理結(jié)構(gòu)；同時(shí)，說(shuō)明孫迎彤是否具備足額的認(rèn)購(gòu)資金、具體的資金來(lái)源、資金來(lái)源是否合法合規(guī)。

此外，深交所也注意到了國(guó)民技術(shù)近期股價(jià)瘋漲的情況，要求其補(bǔ)充說(shuō)明前述股票認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)的具體籌劃過(guò)程、采取的內(nèi)幕信息保密措施、是否發(fā)生內(nèi)幕信息泄露的情形、相關(guān)內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票的情況。同時(shí)，深交所也要求公司說(shuō)明是否存在應(yīng)披露未披露的信息，是否存在違反公平信息披露情形，是否存在利用信息披露迎合市場(chǎng)熱點(diǎn)、配合二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)炒作的情形。

記者試圖就上述問(wèn)題采訪國(guó)民技術(shù)，在按要求將采訪函發(fā)送至公司郵箱后，截至發(fā)稿尚未獲得回復(fù)。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)