“先斬后奏”減持近30億，藥明康德股東涉嫌違規(guī)減持，剛剛，證監(jiān)會(huì)再發(fā)聲

每經(jīng)編輯 畢陸名

證監(jiān)會(huì)定于6月18日16:15召開(kāi)例行新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人將對(duì)外發(fā)布公開(kāi)信息，并現(xiàn)場(chǎng)回答媒體提問(wèn)。要點(diǎn)如下：

對(duì)上海瀛翊涉嫌違規(guī)減持一事，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉6月18日表示，上海瀛翊減持未披露，涉嫌違法證券法中董監(jiān)高違法減持股票的規(guī)定，6月16日證監(jiān)會(huì)決定對(duì)上海瀛翊違規(guī)減持一事立案調(diào)查。高莉表示，后續(xù)也將對(duì)此事依法處理，上市公司股東和董監(jiān)高要遵守上市公司股份持有的相關(guān)規(guī)定，履行相關(guān)承諾。

2021年5月14日至6月7日，上海瀛翊通過(guò)上交所系統(tǒng)減持公司16,107,986股，2021年6月8日減持公司1,141,700股，該等股份合計(jì)17,249,686股，約占公司總股本的0.6962%，減持價(jià)格區(qū)間為143.49元/股至176.88元/股，減持總金額為28.94億元。截至本公告日，上海瀛翊持有公司4,174,619股A股股份，約占公司總股本的0.1419%，公告顯示，上海瀛翊違反了減持承諾。上海瀛翊在實(shí)施本次減持之前未能遵守其作為委托投票方作出的有關(guān)減持公司股份的相關(guān)承諾，未提前通知公司，也沒(méi)有提前15個(gè)交易日通過(guò)公司披露減持計(jì)劃履行公告等相關(guān)程序。上海瀛翊在公告中也作出了解釋，原因在也很奇葩：工作人員不知道有減持承諾。

證監(jiān)會(huì)公示了首批兩家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的備案信息。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉6月18日表示，經(jīng)審閱，兩家公司的備案材料符合規(guī)定，具備相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，證監(jiān)會(huì)同意其備案。高莉表示，該備案是從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的事后備案，不構(gòu)成監(jiān)管部門(mén)對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)水平的認(rèn)可。財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)必須嚴(yán)格遵循相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并遵守證監(jiān)會(huì)及相關(guān)交易場(chǎng)所的要求。證監(jiān)會(huì)將不斷完善相關(guān)制度規(guī)則，強(qiáng)化財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管，在做好投資咨詢機(jī)構(gòu)從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)備案的基礎(chǔ)上，適時(shí)啟動(dòng)其他類型機(jī)構(gòu)從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的評(píng)估工作。

此外，高莉表示，證監(jiān)會(huì)加大了審計(jì)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管力度，查處了一批違法違規(guī)案件，瑞華所因?yàn)槎嗥鸢讣?，被證監(jiān)會(huì)行政處罰，2020年審計(jì)客戶僅有1家。高莉表示，審計(jì)市場(chǎng)形成了優(yōu)勝劣汰、有進(jìn)有出的生態(tài)，市場(chǎng)選擇審計(jì)機(jī)構(gòu)趨于科學(xué)和理性，更加看重審計(jì)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)能力和聲譽(yù)，執(zhí)業(yè)質(zhì)量差的機(jī)構(gòu)也在出清，各家審計(jì)機(jī)構(gòu)也不斷的提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，履行核查把關(guān)指責(zé)。下一步，證監(jiān)會(huì)將從嚴(yán)打擊審計(jì)機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)行為，提高市場(chǎng)透明度，促進(jìn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的發(fā)揮看門(mén)人職責(zé)，提告資本市場(chǎng)信息披露的質(zhì)量。

近日ST中安公告了涉嫌證券虛假陳述案件的二審判決結(jié)果，該案也成為首例中介機(jī)構(gòu)按比例承擔(dān)連帶賠償責(zé)任生效的判決案例。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉6月18日表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)人民法院作出的判決結(jié)果予以尊重，下一步，證監(jiān)會(huì)將結(jié)合實(shí)踐情況，完善保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)參與證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的具體規(guī)則和制度，細(xì)化相關(guān)工作流程、標(biāo)準(zhǔn)，厘清各主體責(zé)任邊界，形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互制約的機(jī)制，為法院準(zhǔn)確判斷各方責(zé)任提供助力。證監(jiān)會(huì)將配合相關(guān)部門(mén)修改虛假陳述的司法解釋，推動(dòng)司法制度建設(shè)。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉6月18日表示，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步指導(dǎo)廣期所開(kāi)展廣泛的調(diào)研論證，完善碳排放權(quán)合約的規(guī)則設(shè)計(jì)，在條件成熟時(shí)研究推出碳排放權(quán)相關(guān)的期貨品種。

證監(jiān)會(huì)發(fā)布修訂后的《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》發(fā)布，將于7月19日開(kāi)始實(shí)施。主要內(nèi)容包括了進(jìn)一步明確市場(chǎng)禁入類型，明確交易類禁入的使用規(guī)則，禁規(guī)定禁止直接或間接在證券交易場(chǎng)所二級(jí)市場(chǎng)交易上市或者掛牌的全部證券（含證券投資基金）的活動(dòng)，適用于違反規(guī)定影響證券交易秩序或者交易公平、情節(jié)嚴(yán)重的違法行為，禁止交易的持續(xù)時(shí)間不超過(guò)5年，對(duì)七類情形作出了除外規(guī)定，明確市場(chǎng)禁入的范圍和情形，將信息披露嚴(yán)重違法的列入終身禁入情形。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將從嚴(yán)打擊審計(jì)的違法違規(guī)行為，推動(dòng)提高證券審計(jì)市場(chǎng)的透明度，凈化市場(chǎng)生態(tài)。同時(shí)，進(jìn)一步促進(jìn)會(huì)計(jì)事務(wù)所和相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)更好地發(fā)揮看門(mén)人職責(zé)，切實(shí)保障資本市場(chǎng)的財(cái)務(wù)信息披露的質(zhì)量。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將對(duì)資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為實(shí)行零容忍的要求，落實(shí)好新證券法行政處罰法和規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容。依法嚴(yán)厲打擊各類資本市場(chǎng)違法行為，把嚴(yán)的執(zhí)法主基調(diào)長(zhǎng)期堅(jiān)持下去。

封面圖片來(lái)源：每經(jīng)記者 張建 攝（資料圖）