東興證券旗下公募產(chǎn)品遷至東興基金，資金快進快出清盤基金

每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 葉峰    

近日，東興證券旗下的公募基金紛紛公告持有人大會表決結(jié)果，有的審議通過了終止基金合同，有的審議通過了變更基金管理人的議案，特別是隨著變更基金管理人議案的通過，意味著東興證券旗下的公募產(chǎn)品將遷移至東興基金。

記者注意到，東興證券早在2015年時就已經(jīng)申請到了公募基金的管理資格，但截至今年一季度末的公募管理規(guī)模僅有59億元，旗下?lián)碛卸嘀幻阅慊稹?/p>

更值得注意的是，在選擇終止合同的清盤基金中，出現(xiàn)了多家機構(gòu)在持有人大會權(quán)益登記日前后，短時間內(nèi)申購贖回的情況，而最終持有人大會投票的結(jié)果顯示，投票的基金份額占比又剛好過半數(shù)。

兩種方式解決遷移

5月12日和13日，東興證券連續(xù)披露多則持有人大會表決公告，從公告內(nèi)容來看，均涉及關于變更基金管理人有關事項的議案。

而根據(jù)此前披露的議案內(nèi)容顯示，根據(jù)證監(jiān)會《關于核準設立東興基金管理有限公司的批復》，東興證券全資設立東興基金，經(jīng)營公開募集證券投資基金管理、基金銷售和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務，同時，東興證券應減少公開募集證券投資基金管理業(yè)務。

記者注意到，東興證券是在2015年1月時獲得了公募基金的管理資格，東興基金于2020年2月拿到了公募基金的牌照，隨著牌照的下發(fā)，意味著東興證券的公募產(chǎn)品將遷移至東興基金運作。

值得注意的是，在4月份時，東興證券還有部分公募產(chǎn)品也是召開了持有人大會，不過審議的是基金合同終止議案。

比如東興眾智優(yōu)選、東興核心成長混合和東興量化多策略，雖然都是召開持有人大會，但是審議的卻是合同終止事項，截至2021年1季度末，東興眾智優(yōu)選、東興核心成長混合和東興量化多策略的規(guī)模僅分別為79萬元、312萬元和446萬元。

可以看出，東興證券采取了兩種方式來解決此次遷移，一是召開持有人大會，變更基金管理人為東興基金，二是部分產(chǎn)品直接選擇清盤。

另wind數(shù)據(jù)顯示，截至2021年3月底，東興證券的公募管理規(guī)模約為59億元，其中東興鑫遠三年定開，東興安盈寶這兩只固收基金的規(guī)模已經(jīng)接近了50億元，貢獻了超8成的規(guī)模。

其實除了上述三只清盤基金，東興證券旗下還有不少小微迷你基金，這些基金沒有選擇清盤，而是遷移至東興基金繼續(xù)運作，比如東興品牌精選，東興改革精選、東興量化優(yōu)享等，截至2021年1季度末的規(guī)模，均在1000萬元以下，其中東興品牌精選更是只有127萬元。

權(quán)益登記日前后，機構(gòu)頻頻申購贖回

有意思的是，在多只基金的持有人大會中，投票的持有人份額，均剛好超過權(quán)益登記日總份額的50%，特別是在已清盤的基金，更是出現(xiàn)了機構(gòu)資金短期進出的情況。

以東興核心成長混合為例，持有人公告顯示，本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持有的基金份額共計363.6萬份，占權(quán)益登記日基金總份額的54.89%。

而該基金的一季報顯示，有一家機構(gòu)在3月9日至3月17日期間，申購了337萬份，同時又贖回了337萬份。而持有人大會的權(quán)益登記日為2021年3月15日。

也就是說，這家機構(gòu)很可能就是短期進來湊一下投票數(shù)，當?shù)怯浗Y(jié)束之后，又立馬贖回，而從最終的結(jié)果來看，持有人大會有效的基金份額剛好超過一半。

同樣的情況也存在東興眾智優(yōu)選混合中，該基金一季報顯示，兩家機構(gòu)均在3月9日至3月22日期間分別申購了39.47萬份和59.2萬份，同期又贖回了39.47萬份和59.2萬份，而該基金的權(quán)益登記日同樣也是3月15日。

從最終結(jié)果來看，出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持有的基金份額共計98.67萬份，剛好是這兩家機構(gòu)的份額之和，同時也占到權(quán)益登記日基金總份額的52.93%，剛好過半數(shù)。

顯然，這兩家機構(gòu)的臨時介入，很有可能也是為了持有人大會的順利通過。其實在過往，類似的情況也時有發(fā)生，特別是當持有人都是一些個人投資者時，基金公司和渠道很難一一取得聯(lián)系，并要求他們進行投票，因此往往會找一筆機構(gòu)資金進來湊數(shù)。但這種做法，顯然也是在打擦邊球，上述這幾只基金如果也都是如此，此舉是否也存在操縱基金持有人大會的嫌疑？

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)