“踩雷”私募基金一個(gè)月虧1.59億 中來股份被要求披露投資明細(xì)

每經(jīng)記者 黃鑫磊    每經(jīng)編輯 湯輝    

1月11日早間，深交所向中來股份（300393，SZ；昨日收盤價(jià)9.5元）發(fā)出關(guān)注函，要求詳細(xì)披露此前公告的“踩雷”私募基金一事。

1月10日，中來股份發(fā)布2020年度業(yè)績預(yù)告，歸屬于上市公司股東的凈利潤為0.9億~1.15億元，同比下降52.71%~62.99%，中來股份稱公司購買的委托理財(cái)（認(rèn)購私募基金）在報(bào)告期內(nèi)大額虧損，對(duì)凈利潤影響為-1.68億元。

1月11日上午，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者向中來股份致電并發(fā)送采訪郵件，但截至發(fā)稿，未收到回復(fù)。

視覺中國圖楊靖制圖

基金產(chǎn)品持倉重合度高

根據(jù)中來股份1月10日公告，2019年11月至2020年1月，中來股份先后分四筆進(jìn)行了閑置自有資金委托理財(cái)（認(rèn)購私募基金），向泓盛騰龍1號(hào)私募證券投資基金（以下簡稱騰龍1號(hào)基金）、泓盛騰龍4號(hào)私募證券投資基金（以下簡稱騰龍4號(hào)基金）、方際正帆1號(hào)私募證券投資基金（以下簡稱正帆1號(hào)基金）、正帆順風(fēng)2號(hào)私募證券投資基金（以下簡稱正帆2號(hào)基金）分別認(rèn)購了3000萬元、5000萬元、6000萬元、6000萬元，合計(jì)認(rèn)購總額為2億元。

其中，騰龍1號(hào)基金和騰龍4號(hào)基金的管理人是泓盛資產(chǎn)管理（深圳）有限公司（以下簡稱泓盛資產(chǎn)），基金托管人為申萬宏源證券有限公司；正帆1號(hào)基金和正帆2號(hào)基金的管理人是深圳前海正帆投資管理有限公司（以下簡稱前海正帆），基金托管人為國泰君安證券股份有限公司

然而，1月4日，中來股份收到截至2020年12月31日的基金凈值表后發(fā)現(xiàn)，2020年12月31日，四只基金凈值較2020年11月30日均急劇下降，當(dāng)月合計(jì)虧損1.59億元，主要原因系基金投資的股票市值出現(xiàn)大幅度下降，截至目前，相關(guān)基金產(chǎn)品尚未完全平倉。

而關(guān)注函顯示，泓盛資產(chǎn)與前海正帆住所均為深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室，且《進(jìn)展公告》顯示四只基金產(chǎn)品持倉重合度較高。

深交所要求中來股份核實(shí)說明泓盛資產(chǎn)與前海正帆是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，相關(guān)基金產(chǎn)品的實(shí)際募資規(guī)模及其他投資方，公司獲取投資明細(xì)、資產(chǎn)凈值等信息的約定及具體執(zhí)行情況，并按月列示相關(guān)基金產(chǎn)品運(yùn)作期間內(nèi)的具體投向、杠桿運(yùn)用及凈值變動(dòng)情況；公司、控股股東及實(shí)際控制人、董監(jiān)高人員是否與相關(guān)基金管理人及其管理人員、投資負(fù)責(zé)人等存在資金往來或業(yè)務(wù)合作等關(guān)系。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者通過啟信寶數(shù)據(jù)查詢發(fā)現(xiàn)，兩家公司所在注冊(cè)地址上有超過5000家企業(yè)，而最終可追溯的企業(yè)名為深圳市前海商務(wù)秘書有限公司，該公司是一家代理記賬、代理企業(yè)登記的公司，經(jīng)營范圍中包括“提供公司地址信息”。

多次換倉、觸及平倉未提示

根據(jù)1月10日公告，四只基金產(chǎn)品的重倉股濟(jì)民制藥（603222，SH；昨日收盤價(jià)11.17元）自2020年12月16日連續(xù)10個(gè)交易日跌幅10%，從2020年12月15日收盤價(jià)41.79元/股跌至2020年12月31日收盤價(jià)13.52元/股，12個(gè)交易日內(nèi)股價(jià)跌幅為67.65%，其他股票亦出現(xiàn)了虧損，且上述基金產(chǎn)品在投資過程中使用了杠桿工具，從而造成基金凈值大幅下降，當(dāng)月虧損97.18%。

中來股份于2020年4月23日即首次提出全額贖回申請(qǐng)，之后基金管理人一方面以巨額贖回會(huì)引發(fā)產(chǎn)品凈值出現(xiàn)大幅虧損為由不確認(rèn)贖回申請(qǐng)，另一方面從2020年5月開始直至2020年12月底，進(jìn)行了多次換倉，并未將減倉或平倉后的資金用于公司贖回，亦未通知公司。

截至目前，中來股份于2020年8月26日收到正帆順風(fēng)2號(hào)私募證券投資基金贖回金額1983.52萬元，對(duì)應(yīng)認(rèn)購款項(xiàng)1840萬元及盈利143.52萬元。

對(duì)此，深交所要求中來股份結(jié)合四只基金產(chǎn)品截至2020年6月30日及投資期間其他節(jié)點(diǎn)知悉的凈值情況，說明相關(guān)虧損或盈利是否觸及臨時(shí)信息披露義務(wù)，公司是否及時(shí)充分披露投資風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)定期報(bào)告的披露是否準(zhǔn)確；并說明公司未及時(shí)采取有效措施贖回全部款項(xiàng)且未披露相關(guān)贖回不利進(jìn)展的原因，公司董監(jiān)高人員、保薦機(jī)構(gòu)就督促公司及時(shí)贖回款項(xiàng)已采取的措施，是否履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者同時(shí)注意到，中來股份在1月4日即得知相關(guān)基金凈值變動(dòng)信息，但直至1月10日下午才對(duì)外披露相關(guān)情況。

深交所亦要求中來股份說明未及時(shí)披露的具體原因以及董監(jiān)高及內(nèi)幕信息知情人近一個(gè)月內(nèi)買賣公司股票的情況，是否存在利用相關(guān)信息進(jìn)行交易的情形。